完善内控体系 践行廉洁从业

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□我们的记者胡雨

为加强证券经营机构及其工作人员的自律管理，中国证券业协会(以下简称中国证券业协会)近日制定并发布了《证券经营机构及其工作人员诚信实施细则》(以下简称《实施细则》)，这表明证券经营机构及其工作人员对如何追求诚信有了更为详细的标准和要求。

接受《中国证券报》采访的众多券商认为，《实施细则》具有较强的指导意义和可操作性，是推进证券业廉政文化建设的重要举措。作为一个证券经营机构，有必要将实施诚信条例和实施细则的要求作为提升自身软实力和竞争力的具体行动。不断完善的内部诚信控制体系应不断增强员工的诚信意识。

完善诚信经营

“这很难说。“中国证券业协会相关负责人此前表示，自证监会实施《证券期货经营机构及其从业人员诚信条例》以来，大部分证券公司认真落实了诚信要求，但一些证券公司仍存在关注度不够、内部控制制度不健全、组织机制不规范、定期检查和问责不到位等问题。迫切需要进一步细化要求，加强管理。为此，中国证券业协会根据行业需要，形成了更具针对性的《实施细则》，以细化其可操作性。

本次发布的《实施细则》共分五章三十二条。主要内容包括四个方面:一是明确证券经营机构诚信防控的主要责任和各级管理人员的管理职责；二是要求证券经营机构加强廉政文化建设，完善相关制度体系；三是梳理证券经营机构各主要业务条线的诚信风险点；四是明确了处罚机制，增强了《实施细则》的可操作性和威慑力。

许多券商表示，《实施细则》的颁布具有很强的指导意义和可操作性。光大证券纪委书记范红波表示，该制度的生命力在于它的实施。《实施细则》进一步明确了证券机构诚信风险防控责任，指出了证券机构投资银行、资产管理、经纪等主要业务领域的诚信风险点，并规定了相应的处罚机制，具有较强的指导意义和可操作性。

西南证券副总裁侯希蒙认为，本细则内容专业细致，对实际业务有很强的指导作用，能更有效地促进员工的合规展示。

“对于《实施细则》的出台，各经营机构应高度重视，认真培训学习，并长期有组织、有成效地实施。这样，在资本市场上获得项目和赢得商业机会的文化就会建立起来，企业就会长期受益，资本市场就会以规则为基础，建立起一种规则经济的模式。”中国证券投资公司证券执行委员会委员、合规总监丁表示。

丁指出，《实施细则》的颁布，将促使证券经营机构思考自身的业务定位、营销定位和管理定位，更加注重营销的规范化，更加注重承包和承接过程中的专业性，而不是通过不正当的利润传递获取项目或收益，通过不正当的手段赢得市场地位。经营机构要切实履行市场管理者的职责，这将对建立一个清洁、良性的资本市场发挥基础性作用。对于从业人员来说，这不仅是一种执业责任，也是一种执业保护，避免因非正式性而陷入“贿赂”的违法甚至犯罪境地。

老实说，任仲还有很长的路要走

业内人士指出，对于证券业来说，2020年是深化资本市场改革的一年。随着证券公司对外持股比例限制的提前取消，证券公司对外开放进程加快，内部深化改革也加快。然而，近年来行业内发生的一系列案件表明，证券行业的诚信建设仍存在诸多不足。

据不完全统计，2019年，中国证监会共发布136项行政处罚，涉及内幕交易55起、违规信访29起、操纵市场14起、员工炒股9起，罚款总额超过1亿元。范红波指出，通过这些数字，证券经营机构应注意在充分理解《实施细则》的意义，并在不断完善诚信从业人员的内部控制制度，不断提高员工的诚信意识。

“诚信文化是企业文化的重要组成部分，是企业稳定、长远、增强核心竞争力的重要保证。”中国纪委书记、招商证券合规总监兼首席风险官胡宇表示，要充分发挥廉政文化的凝聚力作用，为企业乃至证券业的健康发展创造良好环境。他说:“把廉洁文化作为企业文化的重要组成部分，把价值观、行为规范和制度规范内化到心里，外化到行里，营造廉洁诚信的企业文化氛围。”

中国银河证券合规总监梁表示，《实施细则》的发布为营造清洁积极的行业氛围提供了新的支持。“中国银河证券将切实强化诚信风险防范主体责任，认真履行各项职责，坚持合规底线，履行诚信义务，努力构建行业新型政商关系。”

丁说，对于员工来说，不应该把它看成是一个“挂在网上的系统”，而应该认真研究和实施，用专业的能力和水平去赢得客户，这样规则经济才能得到有效的实施，“君子爱财，有好办法拿它”。

同时采取多种措施

海通证券党委副书记吴宏伟表示，很大一部分证券经营机构是国有企业，坚持党的领导和加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”，实施细则也不例外。“要注重党的建设和完善公司治理的有机统一，全面落实党委党风廉政建设的主体责任、董事会和管理层防控廉洁从业风险的主体责任、各级负责人管理廉洁从业的责任、监事会和纪检监察机构的监督责任，体现党政协同效应。国有证券经营机构的党委书记必须认真履行第一责任人的职责，领导班子的其他成员必须落实分工，在职责范围内真正对廉洁从业的要求负责。”

"教育比问责好一千倍。"胡雨认为，加强廉政文化建设必须与建立健全处罚制度相结合，责任追究必须不断加大。“招商证券进一步完善问责机制，严格执行纪律和问责，通过问责案例警示广大教育对象，倡导严格问责的廉政文化。建设证券公司廉洁文化任重道远，要实现企业廉洁文化体系的传承、创新和发展，必须不断完善和变革自身。”

侯希蒙指出，证券公司作为廉政风险防控的第一责任人，应该把实施《细则》的要求作为提升公司软实力和竞争力的具体行动，不断完善公司廉政内控体系，不断增强员工的廉政意识。“不注重效益，不注重危害”，加强自查自纠，追究责任和违法责任，培育廉洁从业者文化遗产。