中海油能源发展股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回

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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

重要内容提示:

委托理财受托人:招商银行股份有限公司北京北三环支行

委托理财金额:4.24亿元

委托理财产品名称:招商银行三级黄金区间三个月结构性存款(代码:cbj05702)

委托理财期限:2020年4月10日至2020年7月10日

履行审核程序:2019年8月23日，中海油能源发展股份有限公司(以下简称“公司”)召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分闲置资金现金管理的议案》。 同意在不影响公司募集投资项目正常实施进度、有效控制资本安全和投资风险的前提下，使用额度不超过6.1亿元人民币的临时闲置募集资金，购买安全性高、流动性好、保本和业务资格合法的金融机构出售的短期理财产品或结构性存款。 自董事会审议通过之日起一年内有效，上述资金可在上述额度和期限内滚动使用。董事会授权管理层行使投资决策权并签署相关文件，财务部负责组织实施具体的投资活动。公司独立董事、监事会和保荐机构均明确表示同意。详见《关于利用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告号:2019-012)于2019年8月27日在指定的信息披露媒体上披露。

一、之前使用部分闲置募集资金购买理财产品，现已到期收回

2020年1月9日，公司从招商银行股份有限公司北京北三环支行购买了“招商银行金联三个月结构性存款(代码:cbj05080)”并动用了募集资金4.24亿元。详见《关于将部分闲置募集资金用于现金管理、到期回收和继续现金管理的公告》(公告号:2020-001)于2020年1月10日在指定的信息披露媒体上披露。

上述理财产品于2020年4月9日到期，公司已收回本金4.24亿元，收入391.13万元，与预期收入相差不大。上述理财产品的本金和收益已返还至募集资金账户。

二.本次委托理财概述

(一)委托理财的目的

公司利用部分闲置募集资金进行现金管理，可以进一步提高募集资金的使用效率，增加现金管理收入，为公司和股东寻求更多的投资回报。

(2)资金来源

本次委托理财的资金全部来自公司暂时闲置的募集资金。

经中国证券监督管理委员会《关于同意中海油能源发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》(黎[2019]968号)批准，公司于2019年6月14日公开发行普通股(a股)1，865，104，199元，每股面值1.00元，发行价格2.04元，共募集资金3，000元。人民币812，565.96元(大写:叁拾捌亿零肆佰捌拾壹万贰仟伍佰陆拾伍元玖角陆分)，扣除发行费用后的净募集资金为人民币3，732，999，999.97元。以上募集资金于2019年6月20日收到，经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具立信会计师事务所(2019)证监字第11573号验资报告。

截至2019年12月31日，公司首次公开发行募集资金使用情况如下:

单位:人民币万元

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详见《2019年募集资金存放及实际使用情况专项报告》(公告第号):2020-017)于2020年4月10日在指定的信息披露媒体上披露。

(三)委托理财产品基本信息

单位:人民币万元

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(四)公司对委托理财相关风险的内部控制

此次，公司购买了期限为91天的保本产品，并在保本产品到期后赎回。理财产品符合安全性高、流动性好的要求。在上述理财产品投资期间，公司财务部门将与银行保持密切联系，及时分析和跟踪投资理财产品的进展情况，加强风险控制和监管，确保资金安全。

三、委托理财的具体情况

(一)委托理财合同的主要条款

1.产品名称:招商银行的三个月结构性存款与黄金三级区间挂钩(代码:cbj05702)

2.产品收入类型:保证浮动收入类型

3.产品价值日期:2020年4月10日

4.产品有效期:2020年7月10日

5.产品期限:91天

6.委托理财金额:4.24亿元

7.合同签订日期:2020年4月10日

8.估计年化回报率:1.35%-3.60%

(2)委托理财资金投资

委托理财基金投资于招商银行的结构性存款产品。将闲置募集资金用于现金管理符合安全性高、流动性好的要求，不存在变相改变募集资金用途的行为。

(三)风险控制分析

1.在确保流动性和资本安全性的前提下，现金管理产品仅限于具有合法业务资格的金融机构销售的短期理财产品或结构性存款，整体风险可控。

2.公司财务部将及时分析和跟踪理财产品的投资和项目进展情况。如果发现或判断存在不利因素，将及时采取相应措施控制投资风险基金的安全性。

3.公司独立董事和监事会有权对现金管理进行监督检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4.本公司将根据相关法律法规和公司章程的规定，及时履行相应的信息披露程序。

四.委托财务受托人

本次委托理财的受托人招商银行股份有限公司是一家在上海证券交易所(股票代码:600036)上市的公司，与公司及其控股股东和实际控制人没有任何关系。

V.对公司的影响

(一)公司上一年度的主要财务指标

单位:人民币万元

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截至2019年12月31日，公司资产负债率为36.05%。公司使用临时闲置募集资金管理的现金金额为4.24亿元，占公司最近一期(2019年12月31日)期末货币资金的比例。该比例为26.45%，不会对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果等产生重大影响。，而且在负债累累的情况下也不会购买大量财富管理产品。

(二)对公司的影响

公司将部分闲置募集资金用于现金管理，是在不影响公司募集投资项目正常实施进度的前提下，在有效控制资金安全和投资风险的前提下进行的，有利于提高募集资金的使用效率，不影响公司募集投资项目的正常运行和公司主营业务的正常发展。通过对部分闲置募集资金进行适当、及时的现金管理，提高了公司募集资金的使用效率，增加了现金管理收入，为公司和股东寻求了更多的投资回报。

(3)会计处理

根据新的金融工具准则，公司购买的保本浮动理财产品在资产负债表中列为交易性金融资产，到期收入在利润表中列为财务费用，以审计结果为准。

六.风险警告

本公司购买的上述理财产品为保证浮动收益的理财产品，但仍不排除市场波动和宏观金融政策变化带来的收益影响。

七、决策过程的实施

2019年8月23日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于将部分闲置募集资金用于现金管理的议案》。同意在不影响公司募集投资项目正常实施进度的前提下，使用额度不超过6.1亿元的临时闲置募集资金进行安全性高、流动性好、保本性强的收购。，有效期为自董事会审议通过之日起一年，上述资金可在上述额度和期限内滚动使用。董事会授权管理层行使投资决策权并签署相关文件，财务部负责组织实施具体的投资活动。公司独立董事、监事会和保荐机构均明确表示同意。详见《关于利用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告号:2019-012)于2019年8月27日在指定的信息披露媒体上披露。

8.截至本公告披露日，公司在过去12个月内使用了部分闲置募集资金进行现金管理

单位:人民币万元

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九.供参考的文件

1.招商银行黄金三级区间三个月结构性存款规范产品代码:cbj05702

2.招商银行结构性存款业务申请、交易申请确认书、银行回单及确认书；

3.招商银行三个月结构性存款(代码:cbj05080)与三级金存款挂钩的收本金和利息。

特此宣布。

中海油能源发展股份有限公司董事会

2020年4月11日