成都康弘药业集团股份有限公司关于使用自有资金购买理财产品的公告

本篇文章2374字，读完约6分钟

本公司及全体董事会成员保证信息披露的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都康弘药业集团有限公司(以下简称“康弘药业”或“本公司”)第六届董事会第二十次会议暨2018年度股东大会审议通过了《关于本公司使用自有资金购买理财产品的议案》，同意本公司及其子公司使用部分闲置自有资金购买理财产品(包括结构性存款)，限额为17亿元人民币。购买原则是由商业银行发行并提供保本承诺的安全性高、流动性好的短期保本理财产品(包括结构性存款)。收购期限自股东大会审议通过之日起一年；在上述限额和期限内，资金可以滚动使用；董事会根据上述原则授权公司总裁或首席财务官行使特定理财产品的购买决策权，具体购买事宜由财务部负责。详见公司指定信息披露媒体和wwwinfo于2019年4月29日和2019年5月21日发布的相关公告。

近日，公司子公司四川康宏医药贸易有限公司(以下简称“四川康茂”)用自有资金购买理财产品。现将有关情况公告如下:

一、购买理财产品

(1)成都银行理财产品的主要内容

■

10.风险警告:

(1)本金和收益风险:该产品存在投资风险。成都银行只担保合同中明确承诺的本金和收入。投资者应该对不确定收益的风险有充分的了解。该产品的收益由套期保值收益和浮动收益组成，浮动收益取决于关联目标的价格变化，并受市场各种因素的影响。回报不确定的风险由投资者自己承担，投资者应该充分认识到这一点。如果在产品寿命期间市场收入增加，该存款的收入不会随着市场收入的增加而增加。

(2)政策风险:本产品是针对当前相关法律政策而设计的。如果国家宏观政策和市场相关法律法规发生变化，可能会影响产品的价值、期限和到期日的正常进行，甚至导致产品收入的减少。

(3)流动性风险:在本产品生命周期内，投资者只能在本产品说明书规定的时间内申请认购，投资者在产品建立后不享有提前赎回权。

(4)缺乏投资经验的风险:该产品的浮动收益与挂钩目标的价格水平挂钩，收益计算复杂，适合具有相关投资经验和风险承受能力的投资者。

(5)信息传递风险:投资者应按照本产品手册规定的方式及时查询该产品的相关信息。如果购买方未能及时查询，或由于通讯故障、系统故障等不可抗力因素，投资方无法及时了解存款信息，影响投资方的投资决策，由此产生的责任和风险由投资方承担。此外，投资者在成都银行保留的有效联系方式如有变更，应及时通知成都银行。如果投资者未能及时通知成都银行联系方式的变更或由于其他原因，成都银行可能无法及时联系投资者，这可能会影响投资者的投资决策，由此产生的责任和风险由投资者自行承担。

(6)产品不成立风险:在投资者签署《成都银行单位结构性存款投资者协议》之前，如果国家宏观政策和相关市场法规政策发生变化或市场波动剧烈，成都银行有权决定该产品不成立。

(7)数据源风险:在计算该产品的收益率时，需要使用数据提供者提供的关联目标的价格水平。如果当时产品说明书中约定的数据提供方提供的参考页面不能给出要求的价格水平，成都银行将本着公平、公正、公正的原则，选择市场认可的合理价格水平进行计算。

(8)不可抗力风险:指因自然灾害、战争等不可抗力因素的发生而造成的损失，严重影响金融市场的正常运行，可能影响本产品的正常接受、投资和还款，甚至导致本产品收入减少。因不可抗力风险造成的损失由投资者自行承担，成都银行不承担任何责任。

(9)再投资风险:成都银行有权但无义务提前终止本产品。如果成都银行提前终止本产品，则本产品的实际产品周期可能会小于预定周期。如果产品提前终止，投资者将承担在投资期开始时无法实现所有预期收益的风险。

(10)产品风险:目前产品风险评级为一级，产品风险极低，本金损失风险为o。

二、风险控制措施

(a)投资风险

1.公司根据资产状况和经营计划确定投资额度和期限，投资类别中存在浮动收益的可能性，因此投资的实际收益是不可预测的。

2.虽然投资产品是低风险的理财产品，但金融市场受宏观经济政策的影响很大，不排除投资会受到市场波动的影响。

(2)风险控制措施

1.董事会根据上述原则授权公司总裁或首席财务官行使特定理财产品的购买决策权，具体购买事宜由财务部负责。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品的投资和进度，一旦发现有可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施控制投资风险。

2.公司内部审计部门负责对理财产品采购资金的使用和储存进行审计和监督，每季度对理财产品的所有投资项目进行全面检查，按照审慎原则合理预测各项投资的可能损益，并向公司董事会审计委员会报告。

3.独立董事和监事会有权对公司投资理财产品进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4.根据深圳证券交易所的相关规定，本公司将在定期报告中披露报告期内购买保本理财产品的情况及相关损益。

第三，对公司运营的影响

在不影响公司正常经营的情况下，自有资金闲置的保本理财产品的投资不会影响公司正常的资金周转和需求，也不会影响公司主营业务的正常发展。通过适度的低风险金融投资，可以提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东寻求更多的投资回报。

4.公司及其控股子公司在公告日前12个月内购买理财产品

截至本公告发布之日，在过去的12个月中，公司利用闲置自有资金购买了总计8.71亿元的银行担保理财产品，未超过公司股东大会授权的投资理财产品的范围和投资期限。详情见下表:

单位:万元

■

V.供参考的文件

1.第六届董事会第二十次会议决议；

2.2018年股东大会决议；

3.独立董事对第六届董事会第二十次会议相关议案的独立意见；

4.成都银行单位结构性存款的投资者协议、产品说明、风险揭示书和认购收据。

特此宣布。

成都康弘药业集团有限公司

董事会

2020年4月10日