深交所建立会员现场检查 常态化机制

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实习记者俞有廷报道，2018年5月，深交所和相关证监局对7家会员客户的交易行为管理和投资者适宜性管理进行了专项现场检查。这是深圳证券交易所自去年以来第二次对会员进行专项现场检查，标志着深圳证券交易所正式建立了规范的会员现场检查机制，在加快完善“以会员为中心的监管”交易行为监管模式方面迈出了更加坚实的步伐。

本次检查针对2017年现场检查中发现的典型问题和薄弱环节，对会员执行投资者适宜性管理新规定的情况进行抽查，做到深入调查、细致调查、深入调查；在目标上，我们坚持以检查促监管，以检查促改革，增强交易所自律规则的威慑力，促进会员追根溯源，改进完善，提升会员客户管理的自觉性和能力水平。同时，通过检查，向会员公布了最新的监管理念和要求，加深了会员尤其是一线员工对监管体系的了解，为后续相关规则的发布和实施奠定了坚实的基础。

据了解，现场检查后，深交所将向相关会员反馈，要求其提交具体整改方案，并对存在问题的会员采取相应的自律措施，督促其有效整改，规范操作。深圳证券交易所还将通过专题培训、专题会议、走访调查等方式，向会员通报检查中发现的突出问题和薄弱环节。，并指导会员进行自查，进行整改，不断提高全行业的客户管理水平。

深圳证券交易所相关负责人表示，近年来，深圳证券交易所认真落实中国证监会关于建立“以会员为中心”的交易行为监管模式的要求，积极履行一线监管职责，弥补制度缺陷，创新监管手段，建立和完善规范、制度化、规范化的现场检查机制，不断强化会员履职监督和问责，取得初步成效。交易所监管逐渐得到会员的理解、认可和支持，会员配合监管、积极接受监管的意识不断增强。会员和交易所共同维护市场交易秩序的积极趋势已经形成。