深圳证监局披露2017年度稽查执法工作情况 以稽查执法为抓手 严厉打击各类违法

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深圳证监局披露了2017年的检查和执法工作

以检查执法为出发点

严厉打击各种违法活动

记者张毅编辑李剑锋

昨天，深圳证监局报告了2017年的审计和执法工作。一年来，深圳证监局把检查执法作为监管工作的重点，充实了检查执法力量，促进了“全员检查”的常态化，严厉打击了各类违法违规行为。

相关负责人表示，2018年，深圳证监局将进一步加强检查执法队伍建设，不断提高检查执法能力，坚决打击各类证券期货违法行为，切实保护投资者合法权益，促进辖区资本市场稳定健康发展。

调查的案件数量达到三年来的最高水平

数据显示，深圳证监局调查的案件数量在2017年继续上升，在过去三年达到新高。与此同时，案件种类繁多，操纵市场的案件迅速增加。

据深圳证监局相关负责人介绍，2017年，深圳证监局全年共受理案件66起，立案30起，结案19起，结案率100%；初步调查了36起案件，完成了22起案件。结案率为60%。同时，根据中国证监会重点打击重点领域典型违法行为的工作计划，深圳证监局积极参与了三批四案专项执法行动的调查处理。目前，所有相关案件均已按程序顺利核实并移交公安机关审理。

据调查，内幕交易、非法信息披露和市场操纵仍是主要案件类型，占案件总数的近80%，市场操纵案件数量大幅增加，分别比2015年和2016年增加了225%和117%。

除了专项执法行动中列举的两起操纵市场案件外，深圳证监局还查处了一起资本市场惯犯操纵案件，违规者控制了10个账户，通过拉高盘中交易和拉高尾盘影响了5只股票的交易价格和交易量，累计交易金额11.7亿元，利润超过1600万元。在另一起操纵市场的案件中，违规者控制了16个账户，并通过反向交易、盘中拉高和尾盘拉高影响了14只股票的交易价格和交易量，获利超过6000万元。

“近年来，市场操纵案件数量大幅增加，违法行为不断翻新，涉案金额屡创新高，对二级市场正常交易秩序造成了极大危害。该局会因应市场情况的转变，积极调查和处理这类个案。”深圳证监局相关负责人表示。

执法效率大大提高

过去一年，深圳证监局共作出8项行政处罚决定，涉及4家公司和13名个人，罚款总额为504.5万元。自2011年实施行政处罚以来，深圳证监局共作出行政处罚决定和取缔决定43项，罚款总额2623.3万元。

据报道，深圳证监局2017年行政处罚工作有以下特点:一是妥善处理新案件。在没有先例可循的情况下，监事们积极行动，认真分析、认真论证了私募基金违法违规、新三板公司等新情况，最终依法实施了行政处罚。第二，全面而严厉的惩罚。监督人员综合考虑当事人违法行为的情节等因素，在法律规定的范围内对许多案件进行处罚；在两起内幕交易案件中，建议依法追究刑事责任。第三，注意惩罚的效果。中国证监会不仅严惩案件，而且注重推理教育，发挥警示和宣传作用。全年作出的八项处罚决定，当事人都及时履行了处罚决定，没有一个案件提起复议或诉讼，表明处罚工作取得了良好的法律和社会效果。中国证监会还梳理了2017年前作出的34项行政处罚决定，总结了审判处罚要点，印发了《深圳市证监局行政处罚决定分类汇编》，并下发至辖区内监管对象，不仅为市场提供了警示教育，也为后续类似案件的审判提供了指导和借鉴。

此外，2017年，深圳证监局还全面深化与公安机关的执法合作，形成执法合力。双方通过线索共享和情报交流，帮助检查和执法工作，通过不定期的协商和交流，实现对非法证券和期货活动的刑事打击。