中证中小投资者服务中心第4期课题研究申报公告

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2020年是新证券法实施的第一年。为了推动投资者保护制度和机制的创新，新《证券法》专门设立了“投资者保护”一章，为维护广大中小投资者的合法权益提供了法律保障，标志着中国资本市场在市场化和法治化道路上又迈出了坚实的一步。CSI中小投资者服务中心(以下简称“投资服务中心”)计划凝聚各方智慧和力量，共同研究新证券法背景下投资者保护的热点和难点问题。投资服务中心将从即日起开始第四阶段的研究和应用工作，具体事宜通知如下:

一、选题和研究内容

1.上市公司“三高”资产重组中资产评估机构的责任研究

本研究主要关注在我国上市公司“三高”资产重组中，如何考察资产评估机构在未完成绩效承诺和准确完成绩效承诺后的绩效过错两种情况下的责任。结合现行法律法规和上市公司并购评估业务现状，提出相关政策建议，以期完善现行法律法规，构建评估机构问责机制，促使评估机构回归职责。

2.新证券法背景下的股东诉讼研究

以新证券法为基础，结合公司法、民事诉讼法、相关司法解释和司法实践，从上市公司股东权益出发，以当前资本市场普遍存在的侵害股东权益行为为切入点，立足保险机构的独特地位，探索并发挥其示范引领作用，重点关注股东直接诉讼和股东代位诉讼，提出解决控股股东和董事“首当其冲”责任的现实途径和方法。课题应坚持理论联系实际，确保研究成果具有较强的实用性和可行性。

3.中小投资者权益教育的实践研究

课题研究应从权利教育的组织结构、实施保障、实施模式和效果评价入手，结合国内情况，在综合比较分析国外中小投资者权利教育现状的基础上，判断未来发展趋势和方向；本文结合中国的现实、投资者的肖像和需求，提出了准确、可行、有效的政策建议，并对效果进行了预测性评价。

4.中小投资者保护效果评价及制度完善研究——以投资服务中心为例

该项目的目的是更好地为广大中小投资者服务，科学评估投资服务中心对中小投资者的保护效果。本课题主要包括研究和分析我国资本市场中小投资者保护效果评价的现状；立足现实，结合国内外经验，构建以投资服务中心为主要载体的中小投资者保护效果评价模型；提出完善制度的建议。

5.中国证监会资本市场法律服务中心运行模式及机制研究

中国证券业协会资本市场法律服务中心是中国证监会批准的唯一跨地区、跨市场的全国性纠纷调解公益机构。本项目旨在研究如何构建运行模式，借助科技手段，加强与当地证监局和人民法院的合作，加强调解员队伍建设，充分发挥示范带动作用，使CSI法律服务中心成为资本市场纠纷调解的承办中心、人才中心和示范中心。同时，探讨了如何在坚持自身公益性的前提下，为CSI法律服务中心的可持续发展设计收费机制。借鉴国内外金融纠纷调解机构和其他行业成熟调解机构的经验，对CSI法律服务中心的运作模式和收费机制提出切实可行的方案和建议。

二、项目的基本要求

1.本课题的研究写作周期为半年，研究报告的字数应在5万字左右。

2.应结合新证券法和投资服务中心的实际业务需求，从法律和经济学的角度对该课题进行研究。

3.研究成果不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利，并符合国家相关保密规定和相关行业政策。

第三，研究日程

1.提交的截止时间是5月8日24: 00。

2.5在后期确定承担的主体。

3月和6月，组织召开了项目立项评审会议，承担方根据评审意见对研究大纲进行了修订和完善。

4月和9月，承担方提交了中期研究成果(约10000字)。

5月和12月，项目承担方提交研究报告，召开项目结论评审会议。项目承担方应根据最终评价意见对研究报告进行修改和完善，并提交完整的研究报告简化版(约10000字)。

四.项目资金

研究基金为10万元，分两个阶段支付。第一期5万元项目资金将在协议签订后支付，第二期资金将在最终审核通过并修改最终草案后支付，不合格资金不予支付。

V.应用条件和方法

1 .申报单位包括司法机关、证监会系统内单位、科研机构、高等院校、证券期货中介机构、会计师事务所和律师事务所等市场机构，不接受以个人名义申报。

2.申报单位应选择上述五个题目之一进行申报，不得自行选择题目。一个研究小组只能申报一个课题。可以单独申报，也可以由合伙人单独联合申报，但项目负责人所在单位的人员不得少于研究组成员的半数；联合申报时，所有单位应在项目申报的封面上注明。

3.申请人应保证研究组成员符合以下条件:(1)具有相关研究或实际工作经验；(2)科研能力强；(3)有足够的时间从事研究工作。

4.请登陆投资服务中心官方网站(www.isc)下载并填写《CSI中小投资者服务中心项目申请表》，附上前期研究组成员的相关研究成果。

5.请在截止日期前将盖有公章的声明的word版本和pdf版本的扫描件提交至联系电子邮件地址。

六.联系信息

地址:上海市浦东新区世纪大道1701号DIA大厦B座11楼CSI中小投资者服务中心研究部

联系人:汪欣晨

联系电子邮件:ktyj@isc

电话:021-60290646

中正中小投资者服务中心

2020年3月23日