20股民起诉600万获法院受理 国民技术虚假陈述案仍可索赔

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《投资快报》记者获悉，备受社会各界关注的投资者诉国家科技(300077，股票咨询)一案近日被法院受理。广东奔奔律师事务所主任刘国华律师透露，最近他代表20余名投资者就国家技术虚假陈述赔偿纠纷向深圳市中级人民法院提起诉讼，索赔总额超过600万元，已被法院受理。

虚假陈述将受到中国证监会的处罚

2017年12月15日，国家技术监督局接到中国证监会的《调查通知书》(深证综字[2017]140号):“因你公司涉嫌违反信息披露法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司进行调查，请配合。“国家技术此时处于暂停状态。2017年12月20日复牌后，股价连续两个月下跌。截至2018年1月底，跌幅超过一半，许多投资者遭受重大损失。

2018年5月2日，国家技术中心发布了《关于接受中国证监会行政处罚决定的公告》。深圳证监局称，国家技术涉嫌违法的主要事实如下:

2015年11月，国技全资子公司深圳前海国投管理有限公司(以下简称国投)与北京启龙药业控股有限公司(以下简称北京启龙)签订《深圳国泰启兴实业投资基金管理中心(有限合伙)合伙协议》(以下简称《合伙协议》)。国投出资3亿元作为有限合伙人，北京启龙出资50万元作为普通合伙人，共同组建深圳国泰启兴

2015年11月27日，国投与前海启龙签署了《关于设立深圳国泰启兴实业投资基金管理中心(有限合伙)的补充协议》(以下简称《补充协议1》)，补充说明在合伙有效期内，前海启龙为国泰启兴有限合伙人的国投资金本金提供担保，并承诺在合伙期满或合伙人一致同意退伙时， 如果有限合伙人认缴的本金发生损失，在合伙企业的有效期限内，前海启龙承诺保证从支付之日起，每年固定收益为国家投资资金的5%。 如合伙企业未能实现上述收入，前海启龙将予以弥补，并按年支付。2016年3月，国投、北京启龙和国泰启兴签署了《深圳国泰启兴实业投资基金管理中心(有限合伙)追加投资协议》(以下简称《追加投资协议》)，规定国投将加入国泰启兴。投资2亿元，作为对《追加投资协议》的响应，国投与前海启龙签署了《关于设立深圳国泰启兴实业投资基金管理中心(有限合伙)的补充协议》2015年11月9日和2016年3月2日，公司宣布披露《合伙协议》和《追加投资协议》，但直到2018年1月30日才披露《补充协议1》和《补充协议2》的相关事宜。仅通过深交所官方网站“监管信息披露”栏目“国技:关于深交所的关注函”，

补充协议1和补充协议2分别对《合伙协议》和《追加投资协议》进行补充，是《合伙协议》和《追加投资协议》的一揽子协议。根据两项补充协议，公司2015年和2016年将分别享有至少125万元和1991.78万元的固定收益，分别占公司2014年和2015年经审计净利润的12.32%和23.16%。补充协议约定的事项属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六十七条第二款和《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十三条规定的应当及时披露的重大事项，但公司未依法披露。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，深圳证监局决定:1 .对国家科技有限公司给予警告，并处以30万元罚款；第二，罗被给予警告，罚款20万元；3.警告于俊杰，并处以20万元罚款；第四，刘宏景被警告并罚款10万元。

20多名投资者索赔600多万元，并被法院接受

刘国华律师表示，像国家科技这样的虚假陈述给投资者造成了重大损失。尽管中国证监会对他们进行了行政处罚，国家技术公司也表示了歉意，但中国证监会并没有主动赔偿受损的投资者，投资者的经济损失也没有得到任何赔偿。投资者只能通过提出民事索赔来弥补损失。

根据《证券法》和最高人民法院对虚假陈述的司法解释，上市公司因虚假陈述受到中国证监会行政处罚的，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼(包括投资差额、佣金、印花税和利息损失)。根据司法解释、《行政处罚决定书》及相关公告等材料的规定，因国家技术等虚假陈述要求赔偿的条件为:2015年11月27日至2017年12月15日购买国家技术股份，2017年12月15日后出售或持有该股份的受损投资者。索赔条件应由法院决定。

2016年2月至2017年5月期间，被诉股东李先生以15元左右的价格购买了40多万股股票，按基准价计算损失，并索赔100多万元。李先生说:“国家科技公司的虚假陈述给我造成了很大的损失。我希望法院能够维护我们守法投资者的合法权益。”

刘国华律师表示，在该案件立案后，许多投资者就权利保护问题进行了咨询。这批被起诉的投资者超过20人，索赔金额超过670万。其他受损的投资者仍然可以起诉。

据了解，投资者如欲就证券虚假陈述提起民事赔偿诉讼，前期应准备的材料包括:投资者身份证复印件、证券开户证明、加盖营业部印章的股票交易对账单原件(从首次购买国有股之日起至售罄之日止)。