拟遭顶格处罚 庞大集团或还面临投资者索赔

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最近，备受关注的大集团(601258，股票咨询)在涉嫌违反信息披露的案件中取得了新的进展。这个庞大的集团宣布已经提前收到了中国证监会的行政处罚通知。该公司涉嫌违反信息披露的案件已被中国证监会调查，证监会计划对该庞大集团和实际控制人庞庆华处以最高处罚。对此，证券诉讼律师之一、广东玉环毛静律师事务所律师谢亮向《投资快报》记者表示，一般来说，上市公司提前收到处罚通知意味着后续正式处罚的可能性大大增加。同时，这也意味着符合一定条件的受损投资者可以为索赔做准备工作。

涉嫌三次违法

上述公告表明，巨人集团涉嫌违法的主要事实有三:一是巨人集团董事长兼最大股东庞庆华，巨人集团没有如实披露股权变动情况。2015年3月4日，“巨擎汽车贸易集团有限公司”有限公司的简化股权变动报告和“控股股东一致行动权益变动提示公告”并未如实披露其一致行动当时仍实际控制和拥有相关“巨擎集团”股票的事实二、巨擎集团未按要求披露2015年3月2日至5月27日的关联交易情况；第三，庞大集团未披露涉嫌犯罪并接受司法机关调查，包括2016年10月24日公安机关向庞大集团发出的《调查取证通知书》和2017年3月27日公安机关向庞大集团发出的《关于撤销案件的决定》。

有鉴于此，中国证监会拟决定:1 .警告庞庆华为“未如实披露权益变动情况，未披露相关融资安排”的违法主体，并处以60万元罚款；警告庞庆华为该庞大集团非法信息披露的责任人，并处以30万元罚款。庞清华总共被警告并罚款90万元；二是对庞大群体给予警告，并处以60万元罚款；第三，给予吴成警告，并处以30万元罚款；第四，刘忠颖被警告并罚款15万元。

对该案的调查引起了广泛关注

事实上，早在2017年5月2日晚，巨人集团就发出了《关于收到中国证监会立案调查通知书的通知》，该公司因涉嫌违反证券法律法规被中国证监会立案调查。随后，当晚有媒体报道称，该公司董事长庞庆华在接受采访时表示，调查的主要原因是该公司与国信证券于2015年签订的《股权收益权交换协议》(002736)，相关部门认定该公司信息披露不实。针对这种情况，巨人集团还收到了上海证券交易所的《询证函》，并分别于2017年5月5日和9日发出了《关于收到上海证券交易所询证函的通知》和《关于收到上海证券交易所回函的通知》。虽然回复中的公告显示，公司当时回应称，部分媒体人士因个人关系曾致电庞庆华咨询，但庞庆华出于个人判断回答了他的咨询问题，并未公开接受媒体采访。然而，与目前庞大群体收到的“提前处罚通知”相比，它仍然与权益变动无关。

值得注意的是，巨人集团的股价在宣布接受调查后大幅波动。2017年5月3日，该股开盘跌停板为3.37元。尽管跌停板当天就已经打开，但它仍然以当天的跌停板价格收盘。在接下来的几个交易日里，其股价持续下跌，并于2017年5月11日跌至2.66元。与2017年5月2日调查公告前一个交易日的最高价3.77元相比，短期内最大跌幅高达29%。根据数据显示，参照2017年第一季度报告，截至2017年3月31日，巨擘集团的流通股股东已达311，942人。“从这个角度来看，受这种逐信违规行为影响的投资者数量不小。在对这个庞大的集团进行调查之后，一些投资者已经就这个索赔咨询了我们。就目前情况而言，该庞大集团的索赔条件已初步锁定，合格投资者可以在索赔前做好准备。”谢亮律师说。

估计索赔条件和数据准备

谢亮律师进一步分析，如果中国证监会最终对该庞大集团实施正式处罚，根据《证券法》及相关司法解释，并参照类似成功案例，预计在2015年3月4日至2017年5月2日期间买入并在2017年5月3日后出售或仍持有该庞大集团股份的推定受损投资者，预计将要求赔偿投资余额、佣金印花税和利息损失。

此外，《投资快报》记者提醒投资者，如果符合条件的投资者当时参与索赔，他们必须提供以下初步信息:1。经证券营业部盖章的报表(对账间隔或统计间隔必须为2015年3月4日至2017年6月30日)；2.身份证复印件；3.证券账户开户基本信息证明(包括姓名、身份证号、证券账号、基金账号等四项基本信息)。