一季度证监会对40宗案件作出处罚 内幕交易以12宗居首

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《证券日报》记者通过整理证监会今年的通知发现，今年一季度，证监会共对40起案件进行了行政处罚，其中前三名分别是内幕交易、违规信息披露和证券从业人员违规交易，分别为12起、9起和5起。

对于这一系列违规行为，证监会明确表示将继续加强全面严格的依法监管，始终保持执法高压态势，准确查处，严厉打击各类违规行为，为建设具有国际竞争力的中国特色资本市场提供有力保障。

内幕交易被称为资本市场的“毒瘤”，长期以来，监管当局一直在打击这种行为。从中国证监会今年的罚款情况来看，内幕交易的罚款数量仍然是最高的，达到12起。

例如，宋谋平是宁波富邦的实际控制人(600768，股票咨询)，是宁波富邦发行股票并支付现金购买资产的内幕信息的知情人。宋谋平的侄女应洪雁是宁波富邦控股公司的副总经理。在内幕消息敏感时期，应洪雁与宋默平有过沟通，应洪雁控制使用自己的证券账户购买了17.36万股“宁波富邦”，获利约35.8万元。中国证监会决定没收应洪雁的非法所得约35.8万元，并处以约107.5万元的罚款。

信息披露违规行为排名第二，达到9起。从处罚情况来看，中国证监会不仅对相关当事人进行了警告和罚款，还采取了禁止市场进入的措施。

如因违反该函，中国证监会决定责令昆明机床(港股00300)改正，给予警告，并处以60万元罚款；对22名责任人分别给予警告和3万元至30万元的罚款。与此同时，直接负责的王星被终身禁止进入证券市场，常、金晓峰被禁止进入证券市场五年。

值得注意的是，在证监会今年通报的案件中，证券从业人员非法买卖股票的案件数量也有所增加，达到5起。

例如，2014年11月26日至2015年5月4日，郑江控制使用“李谋军”证券账户从事证券交易，共买入股票约4.7亿元，获利约5.3万元。中国证监会决定责令郑江依法处理非法持有的股票，没收违法所得约5.3万元，并处罚款约10.7万元；与此同时，郑江被禁止进入证券市场五年。贾利用“贾茂兰”、“高”证券账户买卖股票，获利约34.3万元。陕西省证券监督管理局决定没收贾非法所得约34.3万元，并处以罚款约34.3万元。

值得注意的是，仍有两起未披露和限制交易股票过度减持的案例。例如，京西IOT未能及时履行其信息披露义务，也未暂停交易；在实际披露的股权变动报告中，一致行动的龙超拥有的股权并未合并披露。北京证监局决定责令京西IOT纠正违法行为；警告京西IOT超比例增减的未公开行为，并处以30万元罚款；对京西IOT限制期内的股票买卖行为处以120万元罚款；直接负责的龙超被给予警告，并被罚款10万元。