刘士余：提高处理新型疑难复杂案件能力

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严格处理一批老百姓痛恨的典型案例，严惩一些在市场上兴风作浪的违法主体，其社会效果是值得大书特书的。

中国证监会党组书记、主席刘近日提出了对证监会工作的五项要求，包括树立“技能恐慌”意识，不断提高处理新疑难案件的专业能力，采用新技术，帮助提高执法效率，注重借鉴国际成熟市场的执法经验，以严格公正的执法工作为证监会各项改革措施的顺利实施保驾护航。

2月22日上午，春节后的第一个工作日，刘到证监会行政处罚委员会调查指导行政处罚工作，看望了处罚委员会的干部职工，并向在行政处罚战线战斗过的会议系统全体同志致以问候。

刘听取了处罚委员会的工作汇报，与处罚委员会的同志进行了座谈，充分肯定了整个系统在行政处罚方面取得的成绩。刘指出，近几年来，纪委调查组和全体干部紧紧围绕证监会党委关于中央检查反馈整改的各项工作要求，扎实开展“三严三实”专项教育和“两学一做”学习教育，不断提高政治素养和业务能力，牢固树立“四个意识”， 始终保持以习近平同志为核心的党中央高度的思想政治活跃，形成了政治健全、业务精通、战斗力强的局面。

刘鼓励大家严格处理一批老百姓痛恨的典型案例(603883，诊断股)，严惩一些在市场上兴风作浪的违法主体。这种社会效应值得一提。行政处罚战线上的所有同志，用实际行动，说明了对党和中国资本市场的忠诚。这是中国证监会十八届四中全会关于全面弘扬依法治国精神的系统实践的生动体现。专业精神，战斗力，

刘强调，推进全面法治是新时期贯彻落实党的十九大精神、坚持和发展中国特色社会主义的基本方略之一，也是协调推进“四个全面”战略布局的主要内容之一。十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》是中国法治建设的纲领性文件。中国共产党第十九次全国代表大会强调，全面依法治国是中国特色社会主义的本质要求和重要保证，要求坚持依法治国、依法治国和依法行政的共同推进，坚持法治国家、法治政府和法治社会的整体建设。2018年是中国共产党第十九次全国代表大会宏伟蓝图建设的第一年，是改革开放40周年，是全面建设小康社会和实现“十三五”衔接的关键一年。中国证监会系统承担着防范和控制金融风险、服务实体经济、深化金融改革等艰巨任务。每项任务都必须在法治下进行。2018年，“两会”即将召开，这是继中国共产党第十九次全国代表大会之后又一次举世瞩目的盛会。整个中国证监会系统要扎实做好资本市场监管和执法工作，为“两会”顺利召开创造良好环境。

刘对行政处罚工作提出了五点要求:一是要提高政治地位，践行时代使命。处罚委员会、系统有关单位和部门要依法行使执法权，以更高的标准和更严格的要求，理解习近平新时代中国特色社会主义和中国共产党第十九次全国代表大会、十八届四中全会、十九届二中全会精神，确保行政处罚工作始终走在党领导下的中国特色社会主义法治道路上。行政处罚工作应当始终坚持公正执法、廉洁执法、严格执法、高效执法的底线。所有同志都要筑起思想防线，实践“金身不败”，坚决贯彻中央八项规定的精神，坚持反对“四风”，保证自己的政治素养永远过硬。

第二，要坚决维护宪法和法律的权威，增强法治意识，坚持依法行政。加强依法执政能力建设是中国共产党第十九次全国代表大会提出的需要全面提高的“八项技能”之一。在谈到法治政治时，行政处罚战线的同志们要理解、思考和做好以习近平同志为核心的党中央在法制建设中的重大举措和部署，即深入理解和贯彻党的十八届四中全会《关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》的精神。把全会提出的要求转化为行动意识，必须遵纪守法，严格执法，始终坚持公正、廉洁、严格、高效执法，同时以更加积极的态度接受司法监督和司法审查。

第三，我们应该总结执法经验，讲好中国的故事。在党中央的坚强领导下，中国证监会多年来形成了一些具有中国特色的资本市场监管和执法实践，“查办分离”的执法体制就是其中之一。作为一个专门的执法部门，处罚委员会和检查部门不仅分工合作，而且相互监督和平衡。通过严格规范公平文明执法，中国证监会为进一步推进依法行政、加快法治政府建设进行了积极探索。有必要充分利用和宣传这一制度。深入挖掘案例结果，系统总结执法经验，形成中国案例，讲述好中国故事的资本市场执法篇章，从而有助于中国资本市场的国际化。

第四，要提高专业素质和专业能力，夯实中国内部底蕴，开阔国际视野，不断加强自身建设。行政处罚在资本市场整体监管中发挥着重要作用，在中国证监会体系中发挥着引领和标杆作用，在全社会发挥着价值导向作用。行政处罚干部最大的特长是坚持法治与改革并举，坚持公正执法。正义是法律的生命线。我们应该注意吸收国内外所有法律文明成果的营养。要树立“技能恐慌”意识，不断提高应对新疑难复杂案件的专业能力，拥抱新技术，帮助提高执法效率，注重借鉴国际成熟市场的执法经验，以严格公正的执法工作为中国证监会各项改革措施的顺利实施保驾护航。

五是加强内外沟通协调，优化执法环境，形成执法合力。要不断创新工作方法，努力创造条件，积极争取立法、司法、政府法制、舆论宣传、金融监管等外部相关部门对中国证监会行政处罚工作的理解、指导和支持，积极营造良好的执法环境。要不断推进系统内执法资源的有机整合，确保执法的统一协调，构建“大执法”格局。中国证监会应当立足执法实践，充分发挥其多年审判积累的经验和优势，关注国际市场最新立法动态，做出积极贡献，推动证券法、刑法和公司法的修订和完善，不断夯实资本市场稳定发展的法律基础。

中国证监会党组成员、副主席姜洋和证监会有关部门负责同志陪同调研座谈。