赚了482元罚款10万 6月监管层查处三起私募“老鼠仓”案

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随着监管部门对证券市场违法行为打击的深入，许多案件逐渐浮出水面。今年6月，中国证监会和福建证监局发布了三项针对私募“鼠仓”的“行政处罚决定”，最高罚款金额达70万元。

有分析指出，目前监管部门对私募“鼠仓”的处罚力度已有明显提高，从原来的行政法规处罚提高到了《基金法》的处罚。

调查了三个“老鼠仓库”的私人场所

今年6月，福建省证监局严厉打击“鼠仓”私募，先后发布了两个“鼠仓”私募行政处罚决定。

福建省证监局6月15日发布的《行政处罚决定书》显示，涉案人员是“90后”。2016年10月，他进入名为鸿腾资产的私募股权基金，担任“2016年11月26日”。“鸿腾一号”和“鸿腾财富”两个私募股权产品的基金经理和交易员，负责投资决策、订单交易、风险控制，并且知道

但加入公司后不久，严就开始用自己管理的资金购买股票。2016年11月28日至2017年4月25日，颜在锦江泉安路证券营业部经营实业证券(601377，诊断学)开立的证券账户，在“鸿腾一号”“鸿腾财富”之前、同时或之后买入“365网(300295，诊断学)”等6只股票。虽然闫在鼠仓只赚了482.68元，但他也交了10万元的罚款。

福建省证监局6月11日发布的《行政处罚决定书》显示，福建致远资产管理有限公司是两只私募股权基金“建业一号”、“建业二号”的基金经理，王谋平是两只基金的投资经理，负责具体的投资决策和订单交易；万兴义为致远资产有限公司员工，王默平与万兴义将讨论“建业一号”、“建业二号”证券账户的交易决策。万兴义已下单并操作相关股票交易，并了解相关交易信息。自2016年9月19日至2017年3月13日，万兴一在三明列东街证券营业部、海通证券(600837，诊断股票)三明列东街证券营业部开设的证券账户上，于“建业一号”、“建业二号”之前、同时或之后，买入“东方日盛(300118，诊断股票)”等

此外，《商业日报》记者注意到，6月5日，中国证监会对刘小东、杨伟、李汝培作出了行政处罚决定，深交所控股股东刘小东、时任投资经理杨伟、时任基金交易员李汝培上演了一出“鼠仓”剧。2015年5月1日至2016年5月31日期间，三人共同操作了“刘小东”账户，该账户的交易时间早于、同步于或晚于范德基金集团账户的交易时间。“刘小东”的两个证券账户共交易326只股票，成交额为9.02亿元。“刘小东”和凡德基金账户组交易的股份数为69.63%。然而，三人“鼠仓”行为的总损失高达203.7万元。

根据基金法，处罚会加重

值得注意的是，监管机构对私人放置“老鼠仓库”的处罚也大幅增加。如根据中国证监会对刘小东、杨伟、李汝培的行政处罚决定，认定上述三人的行为违反了《基金法》第一百二十三条第一款和《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第(五)项的有关规定，构成未公开信息的股票交易违法行为，责令其依法改正，罚款合计100万元。其中，刘啸东被罚款70万元，杨威和李汝培分别被罚款20万元和10万元。

《全国商报》记者注意到，根据《基金法》对私募“鼠仓”的处罚受到了市场的广泛关注。上述万兴义“鼠仓”案和严“鼠仓”案，也违反了《基金法》第一百二十三条第一款和《私募管理办法》第二十三条第(五)项的规定，单个主体的罚款均为10万元。去年年中公布的深圳恒建袁志胡治平“鼠仓”和北京喜玛拉雅资产吴刚“鼠仓”案，监管部门根据《私募管理办法》对涉案人员进行了处罚，罚款均为3万元。

对此，一些业内人士向《全国商报》表示，根据《基金法》处罚私募“鼠仓”行为，无疑会增加私募人员“鼠仓”的违法成本。目前，监管部门严厉打击了“鼠仓”、代客户理财和证券从业人员内幕交易等行为，在一定程度上净化了市场，也在一定程度上打击了市场的投机行为，从而遏制了市场的投机心理。

编辑谢欣