上半年22位基金公司高管离职

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中国基金报记者向晶

自今年年初以来，基金公司高层管理人员更换的浪潮一直在持续。据《中国基金报》统计，截至6月24日，本年度基金公司高级管理人员发生了76次变动，与去年同期的78次变动基本一致。从辞职的角度来看，有最多的督察，有10起案件；总经理7例，董事长5例。

基金公司总经理的变动影响很大，是市场最为关注的。据中国证监会网站统计，在125只公募基金中，有7家基金管理公司更换了总经理。从离职原因来看，有四人因个人原因离职，分别是宏图创新基金总经理宾洋、太平基金总经理宋小龙、华夏基金总经理唐晓东、CDB泰富基金总经理李鑫。其中，唐晓东加入了广发证券。

在上述总经理辞职的基金公司中，除华夏基金外，大部分都是中小基金公司或次新基金公司。老板辞职背后的原因不仅仅是个人职业发展的选择，还有非自愿离职。在人才流动频繁的公共基金行业，当局有自己的想法。

除了因个人原因辞职的总经理外，另有三人因工作变动而辞职。中国陈未来基金总经理因任期届满不再任职，而中加基金总经理于今年1月调任公司董事长。

此外，今年上半年，彭阳基金、德邦基金、建新基金、国联基金、东方证券资产管理等五家公司更换了董事。就原因而言，大部分是由股东或工作安排造成的。其中，对整个公开发行和资产管理行业最大的冲击是郑东资产管理公司董事长陈光明的离职。据悉，陈光明以自己的名义申请成立一家公共基金管理公司，目前正处于“审批待批”阶段。

值得注意的是，今年以来，已有10家基金公司更换了检查人员，其中6家因个人原因离职。6月13日，兴泉基金宣布公司监察长冯小莲离任，原公司副总裁杨伟东接任。此前，富安达基金、南华基金、CDB泰富、长盛基金、TEDA宏利基金、摩根士丹利华信基金、国联基金、兴业基金等多家公司均发布了督察长变更公告。其中，今年4月和5月集中发布了6条公告。

一位来自上海某基金公司的人士坦言，督察长在公司的合规监管中占有重要位置，责任重大，压力大。特别是当基金公司、股东和持有人的利益发生冲突时，合规部门不可避免地会与其他部门产生摩擦，因此流失率相对较高。

另一位公开募股高管告诉记者，自今年以来，信贷风险频频发生，而基于债务的打雷事件发生在个别公司，这并不排除监察长引咎辞职的可能性。此外，监察长的变动还与许多因素有关，如股东的变动、小公司业务发展的困难、形势开放的困难和监管的收紧。

一位来自华南某基金公司的人士表示，去年10月，基金公司合规管理标准正式实施，对基金公司合规部检查人员和人员的资格、职能、人数、考核和问责机制等提出了明确要求。一段时间以来，合规风险控制人员成为“烫手的蛋糕”，尤其是资格深厚、职位重要的监察长一职。我听说一些行业的公共基金提供更高的工资来吸引相关人才，这也可能是监察长流动性高的原因之一。