投服中心引入“调裁一体”证券纠纷解决模式

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记者吴琪编辑邱江

最近，在一起投资者与证券公司的纠纷中，投资中心首次采用法院裁决的方式成功调解纠纷，从而提出了“裁决+调解”的新型纠纷解决模式。

2015年12月，投资者李通过远程网上方式在一家证券公司开立证券账户和新三板交易权限，但在新三板股票交易中损失惨重。李认为，上述证券公司在他不符合开户条件的情况下为他开立了新三板交易权限，因此以该证券公司未落实新三板投资者适当性管理要求为由，向投资服务中心申请调解，要求该证券公司赔偿投资损失。

此后，投资服务中心多次组织调解，但因双方分歧较大，未能促进和解。为解决争议，经投资者申请和证券公司授权，投资服务中心于2017年12月启动了本案庭审程序。裁决法院由全国中小企业股份转让系统的退休法官、高级律师和业务专家组成，按顺序组织审前申诉和辩护、庭审质证、庭审调查和当事人辩论等程序。

审判结束后，鉴于双方对各自过失和责任的期望，双方都表示愿意和解。因此，审判庭组织了庭后调解，并依法提出了中立的调解方案，便于双方当事人当场达成调解协议，证券公司根据其承担的错误比例做出了相应的赔偿。截至目前，调解协议已经履行，上述争议已经妥善解决。

投资服务中心负责人指出，在监管部门的指导下，投资服务中心在现有法律框架下引入了“裁决+调解”的新型纠纷解决模式，推动市场机构自愿接受裁决的约束，即证券期货纠纷可以通过调解解决，调解不成的，可以通过裁决解决，也可以在裁决的支持下通过调解推进。

据投资服务中心负责人介绍，下一步，投资服务中心将根据案件情况，加快完善制度法规，在监管和司法部门的支持下，推动“调整与仲裁一体化”的纠纷解决机制成为中国资本市场纠纷解决的基本制度和中小投资者解决纠纷的首选方式，有助于构建和谐规范的市场秩序。

据了解，调解与裁决相结合的纠纷解决方式方便、经济、权威、有效，在发达国家和地区得到了广泛应用。

(主编:何一华hn110)