36个证监局一季度开出53份罚单 19份与上海普天有关

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据《证券日报》记者统计，今年第一季度，36家地方证监局共发布了53项行政处罚决定。在上海证监局发布的25项罚款中，有19项与上海普天有关。

根据行政处罚决定，为弥补2014年的利润缺口，完成利润指标，2014年9月至11月，上海普天与上海圣飞贸易有限公司和深圳巴斯巴科技发展有限公司进行了两次三方交易，使营业收入虚高1783.12万元，利润总额虚高134.73万元；2014年11月，上海普天与上海成宇能源科技有限公司和上海韩中企业发展有限公司达成三方交易，营业收入增加2478.63万元，利润总额增加863.67万元。

上述三项交易导致上海普天2014年业务收入虚高42，617，500元，利润虚高9，984，000元，占上海普天2014年合并财务报表利润总额13，549，600元的73.68%。

上海证监局决定责令上海普天改正，给予警告，并处以40万元罚款。

同时，对18家关联方进行了警告，并处以30万元至3万元的罚款，如当时的法定代表人兼总经理、当时的副总经理兼能源部部长沈中华、当时的公司总会计师陆被处以30万元的罚款。

在上述53项罚款中，有4项涉及证券从业人员违法违规。其中，于2015年9月至2016年4月在证券公司任职期间，接受客户李的委托，多次使用营业部客户区的电脑和手机操作李的账户进行股票交易，共交易664笔，交易金额超过人民币28万元。江苏省证监局决定给予黄永琪警告，并处以10元罚款的行政处罚。

、许涉嫌证券从业人员违规买卖股票。江苏省证券监督管理局决定没收经营林证券账户的违法所得9.4069万元，并处罚款9.4069万元；没收许经营王证券账户违法所得746，446元，经营某证券账户违法所得1，145，673元，并处罚款1，892，119元。