从严稽查执法 为资本市场“除雷”

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富力春

我们的见习记者孟伟

日前，中国证监会主席刘充分肯定了中国证监会整个行政处罚工作体系取得的成绩，表示2018年中国证监会系统将承担防范和控制金融风险、服务实体经济、深化金融改革等艰巨任务，各项工作都要在全面依法治国的法治框架下进行。昨日，《证券日报》记者就相关问题采访了东北证券(000686，诊断股票)(000686，股票栏)研究总监傅立春。

《证券日报》记者:你认为在资本市场加强行政处罚有什么必要？

傅立春:随着资本市场的深入发展，投资者的投资范围越来越广，投资品种越来越丰富，这在一定程度上使得受证券违法行为损害的利益相关者更加多元化。此外，我国资本市场的规则还不完善，导致资本市场普遍混乱，不仅包括虚假陈述、欺诈发行、内幕交易、市场操纵、短期交易、鼠仓，还包括对债券、基金、理财产品等的违规行为。，严重影响了中国资本市场的发展，制约了资本市场为实体经济服务的能力。因此，有必要加大对资本市场违法行为的处罚力度。

《证券报》记者:两年来，中国证监会系统检查和执法工作取得了显著成效，案件查处数量大幅增加，案件类型全面拓展，办案效率显著提高，办案质量稳步提高。在你看来，资本市场行政处罚的哪些方面应该在下一步升级？

傅立春:下一步，监管部门要对资本市场进行全方位的行政处罚，包括a股市场、新三板市场和债券市场。一方面，要严格监督，坚持公平透明原则；另一方面，应该制定更加详细和完善的监管规则。此外，我们应该继续推进证券法的修订。

由于中国资本市场仍处于发展的初级阶段，监管当局在严格监管资本市场的同时，应借鉴国际成熟市场的先进经验。应当利用以大数据、云计算和人工智能为代表的现代信息技术来提高检查和执法的能力和效率，以避免矫枉过正。

《证券日报》记者:你认为严格监管和整顿市场混乱对资本市场的意义是什么？

傅立春:严格监管和整顿市场混乱，可以大大增加违法成本，使证券市场健康发展，保护投资者利益，增强投资者信心，更好地发挥证券市场优化资源配置的功能，这无疑将有利于证券市场，进一步提升中国资本市场服务实体经济的能力。

(主编:崔志明hf118)