铁矿石期货 境外交易者资金门槛10万元

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记者宋卫平编辑林建

大连商品交易所2月7日发出通知，征求市场对引进外商投资铁矿石期货相关规则的修改和草案的意见，以满足引进外商投资铁矿石期货的业务需求，充分听取市场意见，进一步完善相关业务规则。

根据通知，DCE修订了《大连商品交易所交易规则》等14项规则，制定了《期货公司会员接受境外经纪商委托从事特定品种期货交易管理办法》和《大连商品交易所特定品种交易者适格性管理办法》。

据大商会相关负责人介绍，此次规则修订是基于铁矿石期货上市四年多以来的稳定运行。在保持铁矿石期货原有合同、基础体系、核心技术体系、核心清算和风险控制模式不变的基础上，仅对引进境外贸易商、外汇资金作为保证金、保税支付统一结算、保税交割中增值税发票流通流程等涉及的投资者适宜性制度作出相应规定。，这对国内贸易商几乎没有影响。同时，将铁矿石期货引入境外交易商在境外交易商开立账户、使用保证金、损益交换和保税交割的要求和程序符合已公布的原油期货规则，方便境外交易商进入市场。

据报道，这一规则的制定和修订主要包括以下几个方面:

首先，在相关规则中增加了两类主体，即海外经纪机构和海外贸易商。根据规定，境外交易者可以直接委托期货公司成员进行交易，清算、大规模报告等风险控制业务由境外交易者直接委托给期货公司成员。海外交易者也可以委托海外经纪机构，后者又委托期货公司成员。清算、大规模报告等风险控制业务由境外交易员委托境外经纪机构办理，境外经纪机构再委托期货公司会员办理。

上述负责人特别建议，通过境外经纪机构向期货公司会员开立账户时，不得向期货公司会员披露境外交易员的相关信息。

二是制定特定品种交易者适宜性制度，规定特定品种交易者开户前应通过知识测试，并有近三年期货交易记录。同时，公司客户和个人客户的资本门槛均为10万元人民币。

第三，介绍了新增外汇资金作为保证金的相关规定，说明了外汇保证金账户的开立、资金存管、兑换、转账结算和外汇买卖，明确了结汇货币为人民币，外汇资金可以作为保证金使用。

第四，对铁矿石保税交货的发票和付款作出了特别规定。铁矿石保税交割的发票流程分为五个部分，即交易所向买方成员开具发票，向卖方成员收取发票；买方成员向买方客户开具发票，卖方客户向卖方成员开具发票。保税交割款项(包括溢价和折价)由交易所统一结算，一次性支付。对于海外贸易商关注的完税仓单，海外贸易商收到的保税货物需求可以通过仓单服务商系统来满足。

此外，DCE还制定了会员接受境外经纪机构委托开展特定品种期货交易的具体办法，增加了指定存管银行为境外客户开展保证金存管业务的规则，进一步明确了交易所中心交易对手的地位、交易确定性原则、破产法的除外制度等。