萝卜章事件持续发酵 国海证券总裁项春生刚开年就离职

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2016年底的一张“萝卜邮票”让国海证券(000750，股票市场)在2017年度过了糟糕的一年。2018年初，国海证券总裁项春生辞职。 1月3日晚，国海证券宣布公司董事会昨天收到项春生总裁的书面辞职申请。项春生辞职后将不会在国海证券担任任何职务。

在董事会任命公司董事长之前，董事长何代表其履行董事长职责的时间不得超过六个月。

上任三个月后，我遇到了“萝卜篇”

从简历上看，项春生在国海证券的时间其实并不长，只有一年零三个月。这是项春生先生在公告中的简历:

项春生，出生于1975年1月，是一名博士生。2006年7月至2012年2月，任中国证监会国际部主任、副研究员、副主任；2012年2月至2015年8月，他担任摩根士丹利华信证券首席合规官(合规总监)，2013年10月至2015年8月，他还担任摩根士丹利管理服务(上海)公司执行董事；2015年8月至2016年7月，他担任北京鹏阳投资管理有限公司副总经理兼鹏阳基金管理有限公司总监；2016年7月至2016年9月，杨基金总监；自2016年9月以来，他一直担任国海证券的总裁。此外，自2016年9月起，他还担任国海创新资本投资管理有限公司董事..

国海证券“萝卜章”事件发生在2016年12月；也就是项春生上任三个月的时候。当时，国海证券原债券业务负责人张杨被发现以国海证券的名义进行债券持有交易。合同金额约200亿元，涉及20多家金融机构，对债券市场造成了严重的负面影响。

据报告，发生了六起重大违规事件

事件发生后，大新会计师事务所很少在年报中对国海证券内部控制审计报告出具非标准意见——强调事项的无保留意见。

2017年5月19日下午，中国证监会宣布暂停国海证券资产管理产品备案一年，暂停开立新的证券账户(经纪业务)一年，暂停接受债券承销业务一年，并对“萝卜章”事件责任人进行处理。7月29日，该文件正式发布。对于一家经纪公司来说，资产管理、经纪和投资银行这三大业务都受到了影响，这并不是一个关键的攻击。

当时公告还称，国海证券存在六大违规行为:一是内部管理混乱，资产管理业务部门管理松散，员工激励约束机制不平衡，人事管理混乱；二是合规风险控制无效，合规审查肤浅，墙制度无效，风险监控未有效覆盖；三是资产管理业务操作违法，业务人员签名盖章现象严重。资产管理部协助投资银行部销售债券。资产管理产品与提供投资咨询服务的信托产品之间存在异常交易，产品重大变化未及时通知客户。投资发起人与实际管理人不一致；第四，张杨等员工以假冒公司的名义非法进行债券持有交易；五是深南大道营业部副总经理方耀非法提供客户与他人之间的融资中介服务；第六，对青翼光电等ipo赞助项目的验证不足。

在中国证监会严格调查的背景下，国海证券2017年的财务表现并不理想。第三季度报告显示，2017年前三季度，国海证券实现营业收入22.18亿元，同比下降22.56%；净利润为5.61亿元，同比下降42.66%。

值得一提的是，2017年11月，国海证券发布了新的合规制度，普通员工的合规考核绩效不应低于15%。

根据2016年年报，项春生在2016年9月8日就职后的四个月里，税前收入总计51.29万元。