深交所启动 新版基金上市协议签署工作

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⊙记者曲红艳57;编者溥

6月20日，深交所举行了郭芙1000基金和郑东创友基金上市仪式，并正式开始签署新版《基金上市协议》。郭芙基金公司董事长、东方红资产管理公司总经理及相关高管出席了仪式，深交所相关负责人出席了仪式。

前期，深圳证券交易所顺利启动了新版证券上市协议和新版公司债券上市协议的签署。这一次，深交所与上市基金管理人签署了新版《基金上市协议》，这是深交所弥补制度缺陷、夯实监管基础、体现契约精神、依法加强全面严格监管的又一重要举措。

新版《基金上市协议》对原协议进行了调整、优化和完善，主要体现在以下几个方面:一是丰富了交易所的自律手段。明确交易所对基金管理人的现场检查及检查方法和措施；如果基金经理违反规则和协议，交易所可能会收取惩罚性赔偿。二是丰富信息披露的监管基础。明确基金管理人应当诚实守信，规范运作，按照规定履行信息披露等相关义务，确保信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性。第三，它体现了契约精神，突出了交易所的自律管理属性。显然，交易所为基金认购、上市和交易、购买和赎回、暂停和恢复交易以及信息披露提供设施、咨询和培训服务。

新版《基金上市协议》也调整了争议解决条款，基金管理人可以选择由有管辖权的法院或仲裁法院解决争议。四是明确内部救济机制，提高自律监管的公平性和透明度。新版《基金上市协议》规定，深交所应建立内部自律救济制度，保障基金管理人申请对深交所相关重大自律决定进行听证和复审的权利。

深圳证券交易所相关负责人指出，下一步，深圳证券交易所将按照中国证监会的统一部署，认真落实《证券交易所管理办法》的要求，进一步发挥资本市场核心平台的作用，努力把深圳证券交易所基金市场建设成为具有创新特色的一站式全球资产配置和财富管理平台。 实现股票、债券、基金和衍生品市场的均衡发展，推动形成领先的创新支撑市场体系，建设领先的国际创新资本形成中心。