北八道五大割韭菜法曝光

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仅一家公司就获得了56.7亿张天价机票

仅一家公司就收到了56.7亿元的罚款！56.7亿元是什么概念？看看中国证监会最近发布的最新数据。2017年，证监会罚款75.66亿元，2016年罚款42.01亿元。这也意味着公司收到的罚款超过了2016年全年的罚款。

中国证监会对一家外界鲜为人知、也很难找到官方网站的公司罚款56.7亿元，创下了证监会处罚市场操纵案件的纪录。这是贝八道。

几天前，中国证监会的官方网站上出现了三份行政处罚书和一份市场禁止令。惩罚的对象是贝八道及其相关责任人。由于实际控制了“陈某腾”、“张家港银行(002839，诊断股份)”、“和盛股份(002824，诊断股份)”、“江阴银行(002807，诊断股份)”等301个证券账户

与此同时，贝八道的法定代表人林庆丰和控股股东林玉婷被禁止进入终身证券市场；李，实际上是北八道(咸阳)的物流总监，也被禁止进入证券市场10年。

操纵次级新股的五种方式

根据证监会的调查，贝八道的赚钱方式实际上是常规、传统、简单的，即在前期疯狂买入新股，误导散户跟进。然后，逆风买入的投资者将遭受重大损失。

具体而言，贝八道实际控制着“陈某腾”等301个证券账户(简称账户组)。账户组由两种类型组成:员工及员工相关账户，以及由集资中介提供的账户(简称集资户)。其中，有14个雇员及雇员相关账户、97个集资账户和87个由其他中介机构提供的账户。账户组与贝八道之间存在大量频繁的资本交易。账户组中员工及员工相关账户交易资金的主要来源和目的地指向北京道。融资户的保证金来源、利润提取目的地和利息支付人也指向北八道，并已被相关融资中介机构认定。

凭借资本优势，贝八道实施了对张家港银行、和盛股份、江阴银行等新股的操纵。有五种主要方式:

1.利用资金优势，通过大量高价申报，在集合竞价阶段提高股票价格；

2.利用资本通过大量的连续购买在后期提高股票价格；

3.集中资本优势和股权优势进行持续交易，实际控制的证券账户之间的交易方式影响股票交易价格；

4.在佣金大量失败的情况下，继续按每日限价申报，制造虚假需求，维持每日限价；

5.交易大量账户的单只股票会影响开盘价和收盘价。

在上述操纵的影响下，2017年2月10日至2017年4月12日，贝八道利用资本集中和持股优势，在其实际控制的证券账户之间进行交易，实现利润466，894，890.32元。2017年2月10日至4月12日，张家港银行股价上涨109.55%，中小板综合指数上涨2.74%，涨幅相差106.81个百分点。

2017年2月7日至2月17日期间，北京八道控制账户集团利用资本优势和股权优势持续交易“和盛股份”，影响交易价格，实现利润138，752，520.32元。2017年2月7日至2月17日，股价上涨53.38%，与同期中小板综合指数相差52.58个百分点。

2017年2月10日至5月9日期间，贝八道利用其控制账户组中的297个账户，利用其资金优势和持股优势，与江阴银行进行持续、集中的交易，同时在其实际控制的账户之间进行交易，影响了江阴银行的交易价格，利润总额为339，223，805.59元。

张家港银行两个月翻倍

让我们看看具体的操纵情况，以“张家港之行”为例:

2017年2月10日至4月12日，贝八道利用账户组中的297个账户交易“张家港银行”。自2017年2月10日至4月12日，贝八道控制账户集团共购买243，135，641股，购买金额为4，796，696，204.16元；共卖出241，020，841股，卖出金额5，235，485，292.98元。

在2017年2月10日至4月12日的31个交易日内(停牌解除后的11个交易日)，账户组持仓占市场流通股20%以上的天数达到25个交易日，超过40%的天数达到13个交易日。从2月15日至4月7日，在账户组控制的主要区间内，头寸占市场流通股的20%以上。

2017年3月6日，账户组达到最高位置，占市场流通股的52.34%。其中，账户组交易量占10%以上的有20个交易日，占20%以上的有8个交易日，占30%以上的有2个交易日。

2017年2月16日，账户组交易量占市场交易额的62.46%。账户组单日买入量占10%以上的有16个交易日，占20%以上的有9个交易日，占30%以上的有5个交易日。账户组单日卖出量占10%以上的有15个交易日，占20%以上的有10个交易日，占30%以上的有6个交易日。该账户组在26个交易日的买入订单市场排名第一，在22个交易日的卖出订单市场排名第一。账户组占反向交易30%以上的有18个交易日，账户组占50%以上的有12个交易日。

该账户组显然有意提高股价。2017年2月10日至4月12日期间，收购价格高于销售价格的收购金额占账户组期间总收购金额的74.04%；账户组采购价格高于五档销售价格的申报金额占本期采购总额的62.51%；账户组的购买价格高于以前的市场交易价格，占账户组期间购买总额的30.72%；账户组的购买价格高于前一个市场交易价格1%以上的情况有106起，分布在2月10日至4月5日的13个交易日，累计购买金额占2017年2月10日至4月12日账户组购买总额的2.59%。典型的交易日是:

2017年2月16日，账户组利用资金优势，通过大量高价申报，在认购拍卖阶段推高了股价。当日，该账户组在电话拍卖中开盘，占市场成交额的97.91%。在当天9: 15: 00至9: 15: 06的6秒内，账户组申请了162笔购买，34，190，300股，占电话拍卖市场购买量的71.05%，其中72.93%是按每日限价进行的。账户组在集合竞价阶段买入并提取70万股，占市场买入和提取的30.4%。当天，张家港银行的股票价格以每日16.20元的上限开盘。在盘中交易中，该账户组继续报告高价，并在它实际控制的账户之间进行交易，以推高股价。当日，账户组的买入量占市场成交额的72.40%，居市场第一位，买入和撤单占市场成交额的25.59%，实际自控账户间的交易量占市场成交额的41.05%，反向交易占84.09%。当日，张家港银行股价与中小板综合指数偏离9.42个百分点。

此外，贝八道通过在自己控制的账户之间交易，操纵张家港银行的股价。北八道在张家港银行实际控制的证券中交易了21个交易日，占总交易日的67.74%。北八道在其实际控制的证券账户中有3个交易日交易“张家港银行”，占当日市场成交额的5%以上(含5%)。2017年2月16日，该比例达到41.05%。

这种突如其来的大规模买卖非常残酷，导致上市公司股价剧烈波动。