加强银行业金融机构从业人员行为管理监管

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记者张敏东报道，为进一步规范银行业金融机构员工行为，加强对银行业金融机构员工行为管理的监督，银监会制定了《银行业金融机构员工行为管理指引(征求意见稿)》(以下简称《指引》)，并公开征求公众意见。

《指引》共分五章二十八条，包括员工行为管理的一般规则、治理结构、制度建设、监督和补充规定。

首先是明确员工行为管理的治理结构。《指引》明确了员工行为管理的组织结构、董事会、监事会和高级管理层各自的职责，要求银行业金融机构明确员工行为管理的牵头部门，并指定专职人员负责员工行为管理。同时，《指引》要求银行业金融机构建立员工管理信息系统，持续收集员工行为的相关信息。

二是规范员工行为管理的制度建设。根据《指引》，银行业金融机构员工的行为管理应以风险为导向，制定各业务条线的行为准则和行为规则，要求员工遵守法律法规、遵守工作纪律，并对所有员工进行教育和培训。根据《指引》，银行业金融机构应定期对员工行为进行评估，建立长期监控和不定期调查机制，及时处理问题，评估员工在招聘过程中的业务相关行为，并将员工行为评估结果作为薪酬和晋升的重要依据。同时，《准则》要求银行业金融机构建立不当行为报告制度，并加强约束和监督。