资本市场“裁决+调解”纠纷解决模式首次运用

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《证券日报》记者1月9日获悉，投资服务中心首次成功调解了一起投资者与证券公司的纠纷。据悉，这是“裁决+调解”争议解决模式在资本市场的首次正式应用，为解决“调解难”问题，建立便捷、专业、权威的争议解决新机制提供了一个可以复制和推广的实践样本。

2015年12月，投资者李通过远程在线在一家证券公司开立新三板证券账户和交易权限，新三板股票后续交易遭受重大损失。李认为，某证券公司在他不符合开户条件的情况下为他开立了新三板交易权限，以该证券公司未落实新三板投资者适当性管理要求为由，向投资服务中心申请调解，要求该证券公司赔偿其投资损失。

投资和服务中心多次组织调解，但由于双方的意图相差甚远，未能实现和解。为妥善、彻底解决争议，经投资者申请和证券公司授权，投资服务中心于2017年12月启动本案庭审程序。

庭审结束后，鉴于双方对各自的过错和责任有一定的期待，并表示愿意和解，审判庭没有直接判决，而是组织了庭后调解，全面依法提出了中立的调解方案，便于双方当场达成调解协议，证券公司根据双方过错的比例做出了相应的赔偿。

《证券日报》记者了解到，人民法院裁定调解协议生效后，到目前为止，调解协议已经履行，纠纷得到妥善解决。

据投资服务中心相关负责人介绍，在中国资本市场中，中小投资者占绝大多数，涉及中小投资者的纠纷大量存在。如果没有经济、便捷、权威、有效的纠纷解决方式，可能会打击公众的投资信心，刺激非法市场经营者“重蹈覆辙”，损害资本市场的健康发展。在监管部门的指导下，投资服务中心通过推动市场机构自愿接受裁决的约束，在现有法律框架下成功引入了“裁决+调解”的纠纷解决模式，这标志着未来中国证券期货纠纷的解决除了诉讼、仲裁和传统调解之外，还有一种全新的便捷有效的方式，即证券期货纠纷可以通过调解解决，也可以在调解不成的情况下直接通过裁决解决，或者在裁决的支持下通过调解解决。

(主编:何一华hn110)