证券业开放提速 一周内两外资机构申请控股券商

本篇文章1235字，读完约3分钟

⊙记者马伟○编辑周宏

中国证券业的各种对外开放措施正在加快。昨天晚上，中国证监会官方网站发布了一条消息，通过回答一位发言人的提问，证实已收到野村控股申请成立一家外资控股的合资证券公司。过去一周，两家外资机构申请在中国控股合资证券公司。

中国证监会发言人高丽就媒体询问野村证券是否已向中国证监会提交设立合资证券公司的申请材料作出回应。8日，野村控股有限公司向中国证监会提交了设立外资证券公司的申请材料，野村控股有限公司计划持有51%的股份。

同时，她表示，中国证监会将依法、合规、高效地做好相关申请审查工作。

根据公开信息，野村控股是一家金融服务机构，总部位于亚洲，国际网络遍布全球30多个国家。它也是最早在中国拓展金融和投资业务的海外金融机构之一。野村控股主要为个人、机构、企业和政府客户提供零售、资产管理、机构业务(全球市场和投资银行)和商业银行服务。野村证券是其全资子公司，野村控股在中国香港市场也有野村国际(香港)子公司。根据中国证监会披露的信息，提交设立控股合资经纪公司申请的是野村控股。

4月28日《外商投资证券公司管理办法》(以下简称《外商投资办法》)颁布实施后，证券业的对外开放大大加快，新成立的合资券商也全面开门。中国证监会发言人曾表示，在征求《外商投资管理办法》意见的过程中，欧洲和亚洲的许多大型金融机构都向中国证监会询问了公司设立和股权变更的相关信息，并多次表示正在积极准备提交申请材料。

《外商投资措施》实施后，野村控股成为首家申请设立外资控股合资经纪公司的海外金融机构。新合资券商的国内股东是谁引起了社会各界的关注。截至发稿时，野村控股给出的官方回应是:“我们已经提交了在中国成立合资证券公司的申请。目前，我们正与有关方面商讨细节，不便置评。”

此前，中国证监会官方网站“行政许可信息披露”栏目的审批进展显示，瑞银证券变更5%以上股权实际控制人的申请已于2日正式受理。据了解，本次申请的主要内容是瑞士银行拟申请将瑞银证券股份有限公司的持股比例从24.99%提高至51%，以实现对瑞银证券的绝对控股。

据市场参与者分析，合资券商过去一直受到严格管理，其业务范围大多局限于投资银行业务。外国股东不能占据控股地位，客观上制约了他们管理积极性的发挥。《外商投资办法》不仅允许合资券商受外国股东控制，还放宽了对其业务范围的限制，这将有助于引进海外机构的先进经验，引入专业能力，促进良性竞争，提升中国证券业的整体发展水平。

中国第一家合资券商CICC成立于1995年。据记者统计，目前中国共有12家合资证券公司，包括CICC、瑞银证券、高盛高华、德邦证券、中德证券、瑞士信贷创始人、摩根士丹利华信、东方花旗集团、华晶证券、沪港证券、东亚前海、汇丰前海等。

此前，合资券商包括洲际大和、财富里昂、第一资本(002797)、摩根大通和华英证券等证券公司。从2014年到2017年，由于各种因素，这些券商的外国股东转让了他们所有的股份，这些券商变成了国内券商。