证监会允许外资控股合资券商 业务逐步放开

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经国务院批准，中国证监会近日发布了《外商投资证券公司管理办法》(以下简称《外商投资办法》)，以落实中国共产党第十九次全国代表大会关于“大幅放宽市场准入、扩大服务业开放”的决策部署、《国务院关于对外开放积极利用外资若干办法的通知》和《国务院关于促进外资增长若干办法的通知》的相关要求。

按照相关立法程序要求，自2018年3月9日起，中国证监会在官方网站和“中国政府法律信息网”上公开征求《外商投资管理办法》的意见。共收到11个单位(5个国内外金融机构、3个行业组织、2个政府机构和1个律师事务所)和5名个人的52份反馈。总体而言，各方建议尽快出台《外商投资管理办法》，以落实对外开放政策，引进海外机构先进经验、专业能力和健康竞争，提升服务水平，促进证券业平稳健康发展。同时，有关方面也提出了一些具体的修改建议。中国证监会认真梳理研究，采纳合理可行的意见和建议，并对《外商投资办法》进行了相应的修订和完善。

《外商投资办法》修订内容主要涉及五个方面:

首先，允许外资持有合资证券公司。合资证券公司境内股东的情况与其他证券公司一致；它反映了外资由参股转为控股，名称由《设立外资证券公司规则》改为《外资证券公司管理办法》。

二是逐步放开合资证券公司的业务范围。允许新设立的合资证券公司根据自身情况有序申请证券业务，初始业务范围需与控股股东或最大股东的证券业务经历相匹配。

三是统一外资持有上市和非上市证券公司股份的比例。将境内上市证券公司境外投资者持股比例调整为“符合国家关于开放证券业的安排”。

第四，改善海外股东的条件。海外股东必须是具有良好国际声誉和经营业绩的金融机构。近三年来，他们的业务规模、收入和利润均居世界前列，长期信用在近三年一直保持在较高水平。

第五，阐明了境内股东实际控制人地位的变化导致境内证券公司性质变化的相关政策。

中国证监会发言人4月28日表示，中国证监会已正式发布《外商投资证券公司管理办法》，并相应更新了证券公司设立审批等行政许可服务的指引。今后，符合条件的外国投资者可根据《办法》和《服务指南》的要求，向中国证监会提交变更公司实际控制人或设立合资证券公司的申请材料。

发言人表示，在《办法》的咨询过程中，欧洲和亚洲的许多大型金融机构了解和询问了公司设立和股权变更的情况，多次表示正在积极准备相关材料，并提出了相关申请。中国证监会收到正式申请文件后，将根据《办法》积极推进审计工作。

在回答有关基金行业开放安排等问题时，发言人表示，《证券投资基金管理公司管理办法》规定，中外合资基金管理公司的外资持股或权益累计比例(包括直接持股和间接持股)不得超过中国证券业对外开放的承诺。该基金管理公司进一步向外国投资者开放，允许外国投资者持有51%的股份，并且不涉及修改现有规则。符合条件的外国投资者可以根据法律法规、中国证监会相关规定和相关服务指南的要求，提交变更公司实际控制人或设立新的合资基金管理公司的申请材料。

此外，关于内资机构进入证券业的相关安排，发言人表示，目前，符合条件的内资机构可以合法收购证券公司股权或参与设立合资证券公司。近日，中国证监会公开征求《证券公司股权管理条例》的意见，进一步完善股东资格和股权管理的相关要求。条例发布后，证监会将进一步协调相关统筹安排。