纪律处分不手软 深交所今年将继续强化 一线监管

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记者张毅编辑明建

定期报告的披露存在错误，未能按时披露年度报告，业绩预测存在重大差异，未能披露修订公告...新烯烃碳材料(*st烯烃碳)在过去一年中频频违规，并三次受到深圳证券交易所的公开谴责和处罚。

对低碳烯烃的纪律处分只是深交所2017年纪律处分的一个缩影。据深交所披露，过去一年，深交所严厉查处了20家上市公司的严重违规行为，并公开谴责了20家上市公司，同比增长50%以上。

此外，违规违纪类型全面覆盖，违纪对象范围进一步扩大，表明深交所依法严格监管市场，一线监管的有效性和威慑力大大提高。据报道，作为履行一线监管职责的重要起点，深交所2018年的纪律工作将更加“严谨”——优化程序，增强针对性、透明度和公信力。

去年，共采取了100多项纪律处分

据了解，2017年，深圳证券交易所共作出103项纪律处分决定，涉及47家上市公司和439名责任人员；7名债券发行人受到处罚，17人负有责任。

违纪违规行为全面涵盖信息披露、规范操作、证券交易等类型，其中信息披露违规行为最为突出，占40%以上。

与此同时，制裁的范围已经扩大，包括上市公司及其董事、控股股东和实际控制人、重组交易对手、债券发行人、中介机构及其雇员等。

关注资本运营的混乱

除了未能按时披露财务会计报告、改变业绩预测、占用资金等一系列影响市场的违法违规案件外，深交所密切关注并严格控制了一年来资本运营的混乱局面，不断加强对“造假”重组和失信行为的监管。

2017年4月10日，深圳证券交易所对福建劲森(002679，证券诊所)及其关联方进行了通报批评处罚。2015年初，福建劲森披露了《重大资产重组方案报告》，经中国证监会调查，发现其重组目标存在非法虚增收入的行为。2017年，深圳证券交易所共查处了7起与重组相关的违规行为，包括福建劲森等重组目标公司财务报告不实、重组交易对手未能履行履约承诺等。

加强中介机构的尽职调查和绩效约束

此外，在前述福建劲森一案中，中投证券作为福建劲森当时重大资产重组的独立财务顾问，其独立财务顾问报告中对福建劲森重组目标的财务数据存在虚假记载，中投证券相关保荐人也因未履行尽职调查义务和违反相关规定受到深交所通报批评。

事实上，中介机构的违规行为已成为严厉惩罚的主要对象。一组数据可能证明，仅在2017年，深圳证券交易所就公开谴责了一家会计师事务所，处罚了28名中介机构的员工，被处罚的人数是过去三年的总和。

在规范上市公司相关股东和董事的股票交易行为方面，2017年，深交所对26宗非法证券交易的责任人进行了处罚。与此同时，为防范和化解债券市场潜在风险，深交所还严肃处理了一年来非法使用募集资金和未及时披露重大事项的问题，有效维护了债券持有人的合法权益。

深圳证券交易所相关负责人告诉记者，2018年，深圳证券交易所将继续贯彻中国证监会全面严格监管的理念，加强对交易所的一线监管，以推进新修订的《证券交易所管理办法》为契机，丰富和完善纪律处分种类，优化纪律处分工作程序，增强违规行为的针对性、透明度和公信力。 继续推进深交所监管工作再上新台阶，切实为实体经济优质发展营造更加清晰有序的多层次资本市场环境。