林治海辞任广发总经理 年内13家券商高管变更

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4月21日，广发证券(000776.sz)宣布公司已于4月20日收到林志海的书面辞呈，林志海申请辞去执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员、总经理职务，不再继续担任公司其他职务。

至于离职原因，公告显示是“健康原因”，林志海本人回应是“当了9年多总经理，累了，想休息一下，住在退货处”，但市场普遍认为是与康美药业300亿元诈骗案(600518)有关。

24岁就要离开广发了

林志海，56岁，在广发证券工作了24年。他于1996年9月加入广发证券，先后担任沈阳营业部、大连营业部总经理、广发北方证券有限公司董事长兼总经理、广发证券副总经理兼执行副总经理、广发证券执行董事。自2011年4月起，他一直担任广发证券的总经理。

从公开信息可以看出，在林志海主持广发证券经营管理的九年时间里，公司业绩稳步提升，规模持续增长。从2011年底到2019年底，广发证券总资产从768.1亿元增加到3943.91亿元，始终位居券商前列。

2019年，广发证券实现收入228.1亿元，同比增长49.37%；上市公司股东应占净利润75.39亿元，同比增长75.32%。从各种业务排名来看，经纪业务收入和资产管理收入在行业中排名第二；自营收入在行业中排名第三；投资银行收入在行业中排名第七；总收入在行业中排名第五。

《时代周刊》记者了解到，市场认为林志海的辞职与康美制药的欺诈案有关，而不是空.

2019年4月，康美制药上演了一出闹剧，299亿元现金因财务“失误”瞬间蒸发，陷入财务欺诈风暴，作为康美制药多年“亲密伙伴”的广发证券也受到质疑。

从历史数据中可以发现，康美制药与广发证券有着长期的沟通和深入的互动。早在2001年，当康美制药上市时，广发证券是其赞助商和主承销商。从那以后，康美制药公开发行了额外的股票，发行了债券和配股，几乎所有的再融资活动都是由广发证券赞助的。

此外，《泰晤士报》记者还发现，在过去十年中，康美部门一直出现在广发证券的股东名单中。根据2019年年报，隶属于康美部门的洪欣实业仍然是广发证券的十大股东之一，持股比例为1.91%，排名第七。

然而，康美制药“打雷”已近一年，中国证监会对康美制药的处罚仅处于事前通知阶段，正式的行政处罚尚未正式下发。

就此，4月27日，华南一家中型券商的投资银行家向《泰晤士报》记者表示:“受康美药业的影响，广发银行行长很有可能离职，监管部门对康美的正式处罚应该不远了。作为珠江三角洲一家市值1000亿元的本地领先经纪公司，广发银行的业务能力没有问题，但有必要进一步加强风险控制。”

林志海辞去总经理职务后，现任董事长孙淑明也将担任总经理。将来会有新的候选人吗？广发证券近日回复《时代周刊》记者:“以公告内容为准。”

经纪公司高管的变化加剧了

除广发证券外，自2020年以来，上市证券公司发生了十多次高层变动。

据风能信息统计，从2020年初至今，已有13家上市券商发布了董事人事变动公告。

其中，新公司董事长有三位，分别是国源证券董事长余士信、南京证券董事长李剑锋、国泰君安董事长何庆。

除广发证券总经理兼任董事长外，还有四位证券公司总经理，分别是国海证券的陆凯、光大证券的刘秋明、国源证券的陈新、南京证券的夏宏建。

此外，东方证券杜、、证券、华中证券佐伊、东吴证券魏春等。参与了副总统的辞职。

其中，有两家券商更换了董事长和总经理，即国源证券和南京证券。两个经纪人都辞职了，因为董事长已经到了退休年龄，前总经理被提升为董事长，这引发了一系列高层变动。

值得一提的是，这两个经纪人组成的新团队都是与公司一起成长多年的“老手”。

2020年1月，国源证券更换了董事会，见证公司27年变迁的前董事长蔡勇辞职，与蔡勇长期合作的前总裁余士信“接任”。公司原副总裁、原董事会秘书陈新升任总裁，进入董事会。

3月7日，南京证券新任董事长和总裁的任职资格获得批准，两人于1992年加入公司。

事实上，今年经纪行业高管的频繁更换似乎是2019年的延续。

据《时代周刊》记者的不完全统计，去年有90家券商高层管理人员变动，共有307名董事上任。其中，新任命的主席16人，副主席7人，主席10人，副主席13人。

对工作审查的监督变得更加严格

从公告中显示的券商高管辞职原因来看，几乎都是“个人原因”或“工作调动”，但真正的原因不一定相同。

4月27日，上海一家大型经纪公司的分析师告诉《时代周刊》，核心高管的一些变动将对公司运营产生重要影响。“券商高管辞职主要有三个原因，一是退休等个人原因，二是单位变动的调动，三是任职期间业绩下滑、踩雷等风险事件的影响”。

根据广发证券2019年年报，中国证监会去年对该公司采取了8次行政监管措施，其中3次与海外基金“打雷”有关。广发证券曾被中国证监会责令改正，限制场外衍生品业务增长6个月，限制新业务类型增长6个月。

作为广发证券总经理兼风险控制委员会主席、广发控股香港有限公司董事长兼总经理的林志海，自然应对上述违规行为负责。

在林志海任职期间，广发证券香港子公司也因风险控制不力遭受了巨大损失。为此，林志海接受了监管机构的采访，监管机构对广发证券采取了监管措施。在中国证监会公布的2019年“高考”券商名单中，广发证券的评级从aa级下调至bbb级。

《时代周刊》记者从业内了解到，2020年，监管部门将对券商的合规管理进行更严格的审核。

今年1月，华林证券被中国证监会采取限制新业务规模三个月的措施，涉及的七起重大违规事件中，有五起与违反董事任命有关。