券商积极营造廉洁从业环境

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□本报记者周露露

中国证券业协会近日制定并发布了《证券经营机构及其工作人员诚信行为实施细则》(以下简称《细则》)，明确了证券经营机构诚信行为风险防控的主体责任和各级管理人员的管理责任，明确了证券经营机构有效加强内部管理和内部控制机制的方向和措施。《中国证券报》记者了解到，《实施细则》颁布后，各证券公司积极落实各项要求，为证券经营机构和从业人员廉洁从业创造了良好环境。

融入公司的发展过程

券商普遍认为，诚信雇佣是提升公司自身软实力和核心竞争力的重要因素，因此各大券商都将诚信雇佣的理念融入到企业文化和公司发展过程中。

中国银河证券合规总监梁介绍，中国银河证券认真研究《实施细则》的要求，在公司现有诚信管理体系和机制的基础上，进一步梳理和完善诚信管理内部控制制度，将诚信文化建设落实到企业文化建设的各个阶段，提高了诚信管理要求在公司经营管理各个环节的落实效果。

海通证券党委副书记吴宏伟表示，国有证券经营机构党委书记要切实履行第一责任人职责，管好班子，管好班子，抓好落实。领导小组其他成员要按照“一岗两责”的要求落实分工，真正对职责范围内的廉洁从业负责。各级管理者要以身作则，督促员工严格守法，为推动行业和企业的廉政文化建设不懈努力。证券经营机构应当按照《实施细则》的要求，完善内部各项规章制度，严肃查处违纪违规行为，全方位开展教育、管理、监督和问责工作，不断提高员工遵守法律法规和纪律制度的意识，使《实施细则》成为全体员工自觉遵守的行为，保持诚信经营的底线，营造良好的经营环境。

招商局证券公司纪律委员会书记、合规总监兼首席风险官胡宇指出，加强廉政文化建设，首先要引导干部职工牢固树立正确的诚信价值观，核心是树立正确的权力观和利益观，营造廉洁就业的文化氛围；第二，完善制度应规范员工的就业行为，恪守职业道德，诚信就业，为企业乃至证券业的健康发展创造良好的环境。

西南证券副总裁侯希蒙表示，在中国证券业协会的指导下，西南证券将积极营造和保持与同业的清洁积极的行业氛围，营造资本市场的良性生态，更好地推动中国经济转型和高质量发展。

从细节开始

从具体操作情况来看，各大证券公司关注的细节很多，并全面贯彻《实施细则》。

"这个制度的生命力在于它的实施."光大证券纪委书记范红波表示，对于证券机构来说，由于充分理解《实施细则》的重要意义，有必要将《实施细则》要求的落实作为提升自身软实力和竞争力的具体行动，不断完善公司廉洁从业内部控制制度将不断提升员工的诚信意识。

梁介绍，银河证券开展了包括股东、董事、监事、高级管理人员、各级管理人员和全体员工在内的培训教育工作，采取多种形式深入学习《实施细则》第五章和第三十二条的内容。不断提高员工的诚信意识，创造干净的工作环境；加强对子公司诚信管理的指导和监督，通过发放合规催款单，督促子公司尽快完善诚信管理体系和机制，落实《实施细则》对诚信管理的要求；完善诚信检查底稿，细化检查环节和要素，全面启动公司诚信检查。

中国证券投资有限责任公司证券执行委员会委员、合规总监丁表示:“《实施细则》颁布后，公司组织了多层次的培训。其次，按照“有制度、有质量、有培训”的原则，全面梳理和关注各业务环节的诚信风险，认真分析，有针对性地进行全面监控和培训，切实做好员工管理；它不仅能防止“运营风险”，还能防止道德风险，遵守法律法规，遵守商业惯例，并有助于建立“诚信、合规、专业和稳定”的行业文化精神。”

胡宇表示，《实施细则》出台后，招商证券积极组织员工认真学习《实施细则》，各部门检查修订制度，落实《实施细则》要求。一方面，通过完善内部控制制度，建立监督、预防和控制的综合体系。全面开展清洁就业风险评估和检查，明确各业务条线清洁就业的具体要求和底线。坚持问题导向，重点关注关键业务领域、关键风险问题、关键监管要求和重大决策执行，利用信息系统提高监管效果，防范清洁就业风险；另一方面，我们应该加强纪律和问责制，通过问责案件警告大多数人，并促进严格问责的廉政文化。