证监会对私募监管升级 五家公司被罚

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私募监管逐步升级。在不断加强私募自律监管的同时，中国证监会也在密切关注该行业的违法行为，对踩监管红线持“零容忍”态度。最近，五家私募机构及其人员被罚款。他们中的一些人存在问题，如未能提交幸存产品，向未指定对象引入私募基金，以及未能实施风险评估。其中一些涉及私募基金投资总监的“老鼠仓库”，另一些则是非法信息披露。

市场人士指出，严格监管将在短期内减缓私募行业的增长速度和规模，但从长期来看，将有利于行业的规范发展。业绩稳定、运作规范的私募将赢得更多基金的信任。

标语牌没有公布

老私募被罚款

根据中国证监会发布的最新行政处罚，广州安州投资13年的私募被罚款120万元，实际控制人被警告并被罚款。

2014年9月至2015年6月，广州安州投资管理和控制的29个产品涉及32个证券账户(包括普通账户和信用账户，简称广州安州账户集团)，持有“京山轻工机械(000821)、“经纬纺织机械(000666)、“苏州固舒”等证券。中国证监会决定对广州安州投资予以警告，并对其过度持有4只未依法披露的股票处以30万元的罚款，罚款总额为同时，公司实际控制人王付良被给予警告，未披露广安投资4次超额持股的直接责任人分别被罚款10万元，共计40万元。

据了解，广州安州投资成立于2005年4月30日，并于2014年4月17日备案。公司注册资本为2100万元，公司备案的私募产品多达35种。本次命名的部分产品也在协会备案，如安州价值优先一号证券投资基金和中信安州价值优先七号风险缓冲证券投资集合基金信托计划。

上海托普投资管理有限公司投资总监弘文王力可富良被罚款。根据中国证监会的处罚决定，弘文利用其所知的未披露信息，从基金托管账户中进行了1.84亿元人民币的集中交易(通称同进同出)，获利251.44万元人民币。中国证监会决定没收弘文非法所得251.44万元，并处以同等数额的罚款。

2015年2月1日至12月31日，弘文既是“王某”证券账户的实际操作人，又是“万联证券托普二号”账户的投资管理人，其间发生了“王某”证券账户与“万联证券托普二号”账户的衔接交易。本案期间，“王”深圳股东账户和上海股东账户的营业额合计3.8亿元，其中1.8亿元为买卖所得。

根据上海证券交易所和深圳证券交易所的计算数据，在所涉期间，“王某”证券账户与“万联证券托普二号”账户的衔接交易如下:衔接交易的股票有27只(其中上海股票12只，深圳股票15只)，衔接交易金额为1.84亿元，衔接股票比例为47.37%，衔接交易收入为251.44万元。

中国证监会表示，弘文作为“万联证券托普二号”账户的投资管理人，利用职务之便，了解目标股票、交易时间和交易数量，并通过“王某”证券账户，比“万联证券托普二号”账户提前、同步或延迟交易同一只股票，构成未披露信息的股票交易违法行为。

3.私募违规

已经采取了行政监督措施

广州宝尊投资管理有限公司、蔡中嘉诚(厦门)股权投资基金、财上通(厦门)资产管理有限公司等三家私募因产品未公开、未严格执行投资者风险评估、未对基金进行风险评级、未披露关联交易信息等诸多违规行为被罚款。

宝尊投资主要有四个违法事实。首先，它通过公司网站向未指明的公众推广私募股权基金；第二，在自行销售的三种私募产品中，没有以问卷的形式对所有投资者进行有效的风险评估；第三，投资经理变更信息未向投资者披露。其基金合同中约定的产品投资经理为周斌，但实际操作中，2015年6月25日至2017年1月31日的投资经理为张慕生。另一份私募股权基金合同约定投资经理为张默生，但实际投资经理为周斌。宝尊投资没有向投资者披露这一变更信息；四、2016年6月至2017年11月9日，宝尊投资变更了名称、员工、股东和高级管理人员，宝尊投资未按要求向中国资产管理协会报告、填写和更新相关信息。据此，广东证监局决定责令改正，给予警告，并处3万元罚款，对实际控制人许给予警告，并处2万元罚款，对高管人员、给予警告，并处1万元罚款。

蔡中嘉诚(厦门)股权投资基金未对该基金进行风险评级；基金未得到管理，确保私募股权基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制未明确界定；未披露的关联方交易信息；对未妥善保存私募股权投资和交易记录等四项违规行为，责令采取行政监督措施予以纠正。蔡尚通(厦门)资产管理有限公司在完成注册后只备案了一个产品，厦门证监局要求两次私募采取有效措施积极整改，并在收到行政处罚决定之日起30日内向厦门证监局提交整改完成报告。

深圳私募股权基金协会秘书长李春雨指出，监管部门今年开始对私募股权基金进行专项检查。随着检查的推进，一些违反法律法规的行为被揭露出来。目前，对私募股权行业最严格的监管是监管，这使得行业发展更加健康。虽然短期内会减缓行业的增长速度和规模，但从长远来看，更有利于私募股权的规范化发展。