上交所将进一步强化一线交易监管职责

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近年来，上海证券交易所进一步强化了对一线交易的监管职责，充分发挥透明账户系统在实时监控方面的制度优势，通过拉高和压低股价、虚假申报等手段锁定概念股投机等异常交易账户，并在盘中采取警示和暂停账户交易等自律措施，有效维护了市场交易的公平性。同时，加强了对资产管理计划等嵌套账户的渗透检查，及时发现了一批借用信托和资产管理账户操纵市场的大案要案线索，如马永伟账户集团操纵“多伦股份”案、马永伟操纵“达夫股份(603166)”案等，有力支持了证监会的行政检查和执法工作。

上海证券交易所指出，透明监管在资本市场互联互通中的作用不容忽视。沪港通开通三年多以来，上海证券交易所积极推进跨境监管合作，在打击跨境操纵和其他非法活动方面发挥了积极作用。2016年，上海证券交易所及时发现唐汉波等人操纵“商品城(600415，股票咨询)”案件的线索，经中国证监会核实，成为沪港通首起跨境操纵行政处罚案件，形成了有效的市场威慑。2016年9月，中国证监会和香港证监会就香港推进投资者识别代码系统建设达成共识。深港通开通前，两地证监会进一步达成共识，同意相互协助建立互联互通下的投资者身份识别安排，以保持互联互通的稳定运行。据此，两地证监会就互联投资者识别代码框架达成共识。在此基础上，两地的交易所和结算公司经过认真研究和充分讨论，形成了贯通监管沪港通和深交所的具体方案。经过内地与香港的多轮磋商，2017年11月30日，香港证监会发布了《中国证监会公布的沪港通和深港通投资者识别系统》，香港交易所发布了《沪深港》。北行交易投资者识别码模型等一系列文件数据文件正式推出投资者识别码系统。该系统初步实现了北行投资者身份信息的渗透，并在实时监控、自律监管和线索筛选等方面得到进一步推广，将于2018年第三季度实施。至此，贯通监管互联互通北行交易已经进入实施阶段。

目前，上海证券交易所正在积极推进监控技术模式的发展、业务规则的修订和监管合作流程的完善，并在实施投资者识别代码制度后进一步加强对沪港通交易的监控。