侠客岛:证监会跟中国最精明的一群人斗了一整年
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又一年过去了,又一年到来了。过去一年,作为中国资本市场最具影响力的监管机构之一,中国证监会经历了一段艰难时期。
首先,不要低估证监会的对手。长期以来,中国证监会最重要的任务之一就是与中国最聪明的人斗争。高中毕业前,我曾与13家上市公司的高管勾结,操纵股市400亿元,并做了几十亿元的私募——徐翔;之后,又出现了一个只有大学学历,却能操纵上市公司炮制“1001妙钞”、非法披露信息、操纵公司股价的神秘人物——贤彦。更不用说,有无数的投资者和交易者拥有著名大学的金融背景,但只考虑投机。
第二,被责骂和嘲笑是中国证监会最基本的生存条件。有些人依靠几个ppt在资本市场圈钱,然后去美国声称自己造了一辆车,中国证监会会嘲笑;有人被砸了,从娱乐行业到投资行业的“空手套白狼”,企图用6000万煽动51倍的杠杆收购影视公司,证监会将被砸;在两个城市的每日限额以上,我们必须与中国证监会结婚;在跌停板下,我们也应该骂证监会。中国证监会主席的职位更是一个“高风险”的职业,它总是被“挂”在网上...毕竟,对于大多数投资者来说,还有什么比责骂证监会更能发泄他们的情绪呢?
另一方面,很难调整。中国人口基数很大,有近2亿投资者。证券及期货事务监察委员会要避开人并不容易。正如中国证监会主席刘所说:“忠诚有益于耳朵...我和证监会的党委会因为一些事情而失去一些羽毛,但与保护投资者的大事相比,失去一些羽毛又有什么关系呢?只要投资者的合法权益得到保护,失去的羽毛就会长起来。”
客观地说,2017年全年,中国证监会确实花了很大力气与各种“资本大鳄”、“野蛮人”和“妖精”进行了长时间的斗争,打了一场精彩的仗。两天前,中国证监会在官方网站上公布的2017年证券监管检查的20起典型违法案件就是典型代表。其中,故事、精彩的情节、主人公的肚皮发黑、操作手法都很复杂,即使是世界上最大的大脑空洞的作家也可能写不出来。
不信?我们整理了这20个案例,让我们一起来看看。
故事1。“1001张美妙的钞票”
看到这些小标题,你一定想知道1001账单有多棒。但在此之前,我们不得不谈谈这个故事的“大人物”——阎贤。
用业内人士的话说,这个人“神秘”,网上信息少,可信度低。例如,根据他所负责的公司多伦多股份的介绍,他在2011年7月成为京九资产管理有限公司的董事,但根据公开信息,京九是在2011年11月15日才成立的。也就是说,仙岩在公司成立之前就上任了?更可靠的说法是,冼妍曾是北京一家律师事务所的律师,但“我不知道为什么,他突然成了一家上市公司的董事长。”
多伦多有限公司也不简单。已更名11次:福建好生→圣好生→福建好生→李佳有限公司→g李佳→g多伦→多伦有限公司→特殊→圣皮康威→*圣皮康威(600696,咨询股)→洛克有限公司..
不管怎样,这不是关键。关键的一点是,去年年初,另一家公司邱慧科技提出了召开1001次特别股东大会的绝妙建议。有多棒?应该说,这与股东大会的职权范围无关,但可能与其他人有关。如《关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案》、《关于建立和完善职工恋爱审批制度的议案》、《关于将周末调整为周一至周二的议案》、《关于大股东每年向上市公司捐赠不少于100亿元现金的议案》、《关于大股东以每股1万元回购中小股东股份的议案》等。
这种对上海证券交易所和中国证监会的公然挑衅自然不会轻易放过。经过一系列核查,仙岩最终被中国证监会处以34.69亿元的罚款,并被终身禁止进入证券市场。由于2016年全年中国证监会的罚款金额仅为42.8亿元,媒体也将此处罚概括为“一人被中国证监会罚款一年”。
一些很棒的账单
故事2。经常表演“变脸”
与这种公然挑衅相比,一些公司及其实际控制者要聪明得多。虽然,最终,犯错往往是明智的。
众所周知,对于上市公司来说,业绩是生命线。总体表现预计良好,股票正在上涨;一旦业绩预期不佳,每个股东都会改变主意,抽回资金,减持股份。那么,如果一个公司的大股东已经清楚地知道公司的业绩会急剧下降,他持有的股票会面临急剧下跌,他会怎么办?
一家叫山东墨龙的公司做了这样的事。2016年10月发布公告时,据说第三季度利润超过800万元,预计全年盈利。然而,2017年2月,该公告突然被修改,估计2016年全年的损失为4.8亿至6.3亿元。仅在两个月内,业绩差距就达到了6亿元。这背后的秘密是什么?
事实上,就在业绩发生变化之前,该公司实际控制人兼董事长张和副总经理在大宗交易中卖出了3824万元人民币。哦,结果是为自我兑现创造了条件...你有没有这种“化干戈为玉帛”的资本运作方式?
然而,从现实来看,业绩并不是影响股价的唯一因素。有时,与实际表现相比,一些所谓的“好消息”对投机者来说可能更重要。毕竟,总是有真假消息,而且有更多的地方可以大惊小怪。
一家名为保利国际的公司从2015年1月至8月连续发布了五份外国投资公告,营造了一种成功故事频频发生的氛围。只有当这个声明发布时,我才迫不及待地想告诉全世界。当所有的投资肯定会失败时,他们没有向投资者透露一个字。问题是,没有投资的回报是什么?没有回报,就没有红利。没有股息,投资者不会注意到吗?最后,你知道的!
如果投资者被视为傻瓜,监管者被视为透明,最终将不会有好结果。根据中国证监会的文件,去年共处理了64起此类案件,全部受到重罚。
故事3。内幕“祝福”交易
似乎还有另一种人,他很温柔,五官端正,地位低下,举止文雅。如果你想查他的账户,很难查出什么大问题。然而,也正是这种人,常常可以利用身边的人做一些出格的事情,比如赵,名义上是“贪得无厌的小官吏”,实际生活中是冯小舒、、张建业。
被中国证监会处以2.51亿元罚款并采取终身市场准入措施的冯小舒就是一个典型代表。冯小舒,一个小官员,曾是深圳证券交易所的职员,也是股票发行和审查委员会的兼职委员。然而,他利用职务之便,伏击了拟上市的公司,以其岳母和配偶妹妹的名义非法持有和买卖了许多公司的股票,其利润达2.48亿元。
奉孝书
同样,华为前副总裁、时任北京牛电科技有限公司董事长的李一男从“华中数控(300161,诊断学)”总裁那里获悉,将有重大资产重组的内幕消息,然后利用自己的账户购买了大量“华中数控”股票,并暗示他的姐姐同时购买了一些;当时,太平洋(601099)资产管理有限公司股权投资部经理雪梨利用职务之便,获取股票交易等未披露信息,利用其管理的保险组合账户进行交易,涉及73只股票,累计成交额超过7.66亿元,非法获利超过428万元。
最终,李一男被判处两年零六个月有期徒刑,没收了他的收入,并罚款700多万元,而雪梨被判处五年零六个月有期徒刑,并罚款500万元。
“除此之外,鼠仓、私人股本基金和‘短期留在村子里’等领域每年都有不少奇怪的违约案例。”用业内人士的话来说,“这些年的案例可以在资本市场上被称为《一千零一夜》。以检验部门为例。去年,仅受理各类违法违规案件的有效线索就达625条,全年新增重大案件90起,同比增长一倍。
a股市场起步较晚,与美股和欧股相比还不够成熟。此外,它一直是一个以零售为导向的投资结构,这类事件是有原因的。可以预见,这种情况将继续出现在下一个a股市场。对于证监会来说,如果我们想“保护投资者的权益……长出新的羽毛”,恐怕要打很多硬仗。
然后呢?
如果你不抓住“小妖精”,资本市场怎么能平静和正直?
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